2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案

单选题（共45题）

1、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列

哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基

金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

【答案】D

2、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是()。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜台交易方式

D.电信网络交易方式

【答案】A

3、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者

和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

A.企业

B.居民

C.金融机构

D.政府

【答案】C

4、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销

售协议，明确双方的权利和义务。

A.基金客户

B.基金托管人

C.基金管理人

D.监管机构

【答案】C

5、金融市场按交易标的分类，可分为（）

A.债券市场、货币市场、股票市场

B.货币市场和资本市场

C.现货市场和期货市场

D.票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

【答案】D

6、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。

A.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金

B.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离

C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支

付本息

D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大

【答案】C

7、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程

序注册的审查时间原则上不超（）。

A.30日；3个月

B.20日；6个月

C.20个工作日；6个月

D.20个工作日；3个月

【答案】C

8、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

A.净申购金额=申购金额／（1—申购费率）

B.申购费用=申购金额+净申购金额

C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值

D.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值

【答案】D

10、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A.普通基金净值公告

B.货币市场基金收益公告

C.基金季度报告

D.基金半年度报告

【答案】A

11、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间

可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A.伞型基金

B.分级基金

C.契约型基金

D.封闭式基金

【答案】A

12、下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。

A.QDII可以融资购买证券

B.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

C.QDII可以投资贵金属凭证

D.QDII可以投资房地产抵押按揭

【答案】B

13、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。

A.基金的产品开发

B.基金的市场营销

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】B

14、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基

金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该

期限最长不超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

【答案】B

15、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。

A.持有至到期投资

B.贷款和应收款项

C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

D.可供出售的金融资产

【答案】C