2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范高分题库附精品答案

单选题（共45题）

1、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。

A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金

B.主动型基金和被动型基金

C.公司型基金和契约型基金

D.在基金和离岸基金

【答案】A

2、下列属于基金巨额赎回的是()。

A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%

B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

【答案】A

3、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良

好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

5、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。

A.绝大部分基金财产投资于某一ETF

B.密切跟踪标的指数表现

C.采用封闭式运作方法

D.可以在场外申购或赎回

【答案】C

6、下列不属于基金合同包含的重要信息的是（）。

A.基金投资运作安排方面的信息

B.基金份额发售安排方面的信息

C.基金份额持有人的个人信息

D.基金合同特别约定的事项

【答案】C

7、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是

（）。

A.不需要提交招募说明书

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

【答案】A

8、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。

A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D.对基金客户进行身份识别

【答案】D

9、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

【答案】B

10、依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可

以采取的监管措施中错误的说法是（）

A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要

负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕

B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得

C.撤销高级管理人员的从业资格

D.对违法违规的直接责任人员进行罚款

【答案】A

11、（2016年真题）下列关于资产管理行业的表述错误的是（）。

A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率

和生产服务水平

B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的

宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策

C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市

场和货币市场连接起来

D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易

成本

【答案】C

12、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品

种。

A.高风险、高收益

B.风险相对适中、收益相对稳健

C.低风险、低收益

D.基本没有风险

【答案】B

13、(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之

日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

【答案】C

15、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的