证券从业-证券市场基本法律法规练习题一.docxVIP

证券从业-证券市场基本法律法规练习题一

证券从业-证券市场基本法律法规-第二节证券二级市场

1.【单项选择题】某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（）（江南博哥），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.给予警告；一倍以上五倍以下

B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下

D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

正确答案：D

参考解析：《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，【责令依法处理非法持有的证券】，没收违法所得，并处以违法所得【一倍以上十倍以下】的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

2.【单项选择题】在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

正确答案：D

参考解析：根据《证券法》第一百九十三条的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以【20万元以上200万元以下】的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

7.【选择题】按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

正确答案：C

参考解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二)》第三十五条的规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；

（2）虽【未达到上述数额标准】，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

8.【选择题】公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。

A.公司可以自主选择

B.民事赔偿责任

C.缴纳罚款

D.缴纳罚金

正确答案：B

参考解析：《证券法》第二百二十条的规定，违反本法规定，应当承担【民事赔偿责任】和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。

9.【选择题】证券公司操作证券市场，情节特别严重的，其受到的处罚是（）。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

正确答案：C

参考解析：根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处【5年以上10年以下】有期徒刑，并处罚金。

10.【选择题】内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.上市公司收购人的基层员工

正确答案：D

参考解析：内幕交易的犯罪主体：

（1）《证