金融投资行业大数据风险控制模型构建方案.doc

金融投资行业大数据风险控制模型构建方案

TOC\o1-2\h\u15128第一章：绪论 3

313391.1研究背景 3

10241.2研究目的 3

239421.3研究方法 3

18262第二章：大数据与金融投资风险概述 4

233432.1大数据的定义与特征 4

200892.2金融投资风险的概念与分类 4

163942.3大数据在金融投资风险控制中的应用 5

16696第三章：金融投资行业大数据风险控制需求分析 5

213763.1风险控制的重要性 5

217273.2金融投资行业风险控制现状 6

314983.3大数据在风险控制中的需求 6

20705第四章：大数据风险控制模型构建理论 6

247744.1风险控制模型的基本框架 6

321424.2大数据技术在风险控制中的应用原理 7

327054.3模型构建的关键技术 7

30132第五章：数据预处理与特征工程 8

193655.1数据预处理方法 8

230775.1.1数据清洗 8

57935.1.2数据标准化 8

77865.1.3数据降维 8

122305.2特征工程方法 9

82495.2.1特征提取 9

177215.2.2特征转换 9

18895.3特征选择与优化 9

125075.3.1特征选择 9

67305.3.2特征优化 9

19292第六章：风险识别与预警 10

213036.1风险识别方法 10

2216.1.1数据挖掘方法 10

94616.1.2机器学习方法 10

316166.1.3深度学习方法 10

45046.1.4专家系统方法 10

70646.2风险预警方法 10

31806.2.1基于统计模型的风险预警 10

292846.2.2基于机器学习模型的风险预警 10

103246.2.3基于深度学习模型的风险预警 10

234026.2.4基于综合评价模型的风险预警 10

241006.3实时风险监测与预警系统 11

291746.3.1数据采集与预处理模块 11

211736.3.2风险识别模块 11

192726.3.3风险预警模块 11

7176.3.4风险控制与应对模块 11

254596.3.5系统管理与维护模块 11

11023第七章：风险度量与评估 11

230417.1风险度量方法 11

134477.1.1绪论 11

176167.1.2定性风险度量方法 11

293367.1.3定量风险度量方法 12

211917.2风险评估方法 12

95557.2.1绪论 12

13697.2.2单因素风险评估方法 12

29387.2.3多因素风险评估方法 12

161077.3风险评估模型验证与优化 12

270797.3.1模型验证 12

55287.3.2模型优化 13

22823第八章：风险控制策略与实施 13

53528.1风险控制策略设计 13

317518.1.1风险控制目标 13

118968.1.2风险控制原则 13

314698.1.3风险控制策略内容 14

226918.2风险控制策略实施 14

273768.2.1组织架构与职责 14

50348.2.2技术支持与系统建设 14

53228.2.3风险控制措施 14

43378.3风险控制效果评价 14

24548.3.1评价指标体系 14

218328.3.2评价方法与流程 15

6785第九章：实证分析与应用案例 15

139149.1实证分析数据与方法 15

130419.1.1数据来源与处理 15

216889.1.2研究方法 15

207179.2应用案例一：股票市场风险控制 15

325419.2.1数据描述 15

301639.2.2风险控制模型构建 15

43089.2.3模型应用与效果评价 16

311269.3应用案例二：债券市场风险控制 16

113799.3.1数据描述 16

156459.3.2风险控制模型构建 16

320719.3.3模型应用与效果评价 16

23682第十章：结论与展望 16