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子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
证券从业资格选择题及答案理论考试试题
及答案
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
资料仅供参考
1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证
券投资咨询业务具体类别选择注册登记为
（）。
A．证券投资师
B．证券投资顾问
C．证券分析师
D．证券分析顾问
2、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）
情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数
的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
3、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事
证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类
金融产品，应当按照规定程序，了解客户的
（）。
A．证券投资经验
B．财产与收入状况
C．风险偏好
D．身份
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
资料仅供参考
4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是
（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自
有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自
有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵
销，但不同基金的债权能够相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金
财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账
户，确保基金的完整与独立
5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银
行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤销资金账户
6、下列属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元
人民币
B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人
民币
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
资料仅供参考
C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人
民币
D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元
人民币
7、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对
申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承
诺函应由其（）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
8、证券公司的（）应当在融资融券业务资格
申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、
完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人
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