证券从业人员执业行为合规培训考试试题.pdfVIP

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

证券从业人员执业行为合规培训考试试题

一、单选题(每小题1分，共20分）

1.

证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、

借他人名义持有、买卖（）。

A、基金

B、固收产品

C、债券

D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)

2.以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）

A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产

品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保

障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没

有风险的的表述。(正确答案)

E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）

A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产

品。(正确答案)

D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。

A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得

向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出

或者持有具体证券的投资建议。(正确答案)

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方

式向客户承诺或者保证投资收益。

D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告

作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。

5.以下不属于客户身份识别应当了解的信息()

A、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注

册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息。

B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况。

C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人。

D.兴趣爱好。(正确答案)

6.据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务

是金融机构可以开展的()

A.为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.通过第三方识别客户身份(正确答案)

C.为客户开立假名账户

D.为客户开立匿名账户

关于证券期货投资者适当性管理的要求，以下哪项表述不正确（）

A、不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。不得向向普通投资者

主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；不得向普通投资者主动推

介不符合其投资目标的产品或者服务。

B、代客户进行风险等级测评，或者诱导客户提高风险等级。(正确答案)

C、不得向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误

认为具有确定性的意见。

D、通过营业网点向普通投资者进行提供服务或销售产品的相关告知、警示，应当