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百学须先立志。——朱熹

证券市场基本法律法规试题

1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是

()。

A.向他人输送或谋求不正当利益(正确答案)

B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大

事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内

向报价系统提交报告。

A.2(正确答案)

B.5

C.7

D.10

3、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让(正确答案)

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）

个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5

百学须先立志。——朱熹

B.10(正确答案)

C.15

D.20

5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3(正确答案)

D.4

6、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易(正确答案)

C.资本投入

D.资本退出

7、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，

或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款

A.1万元以上10万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下(正确答案)

D.3万元以上30万元以下

8、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求

的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）

承担未履行客户身份识别义务的责任。

百学须先立志。——朱熹

A.《反洗钱法》；中国证监会

B.《反洗钱法》；金融机构(正确答案)

C.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

9、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全

部股票的集中登记。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.全国股份转让中心

D.中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)

10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高

至少划分为（）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl、C2、C3、C4、C5(正确答案)

D.C5、C4、C3、C2、C1

11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证

券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门