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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

2011证券从业资格考试《证券交易》(1)

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题

目要求，不选、错选均不得分)

1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月

C．1991年2月D．1991年11月

2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司的资本金中提取

D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C．投资者是买卖证券的主体

D．投资者是买卖证券的客体

4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会

C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门

5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性

6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位

C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范

围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易

9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关股票市场变动态势的内部报告

10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券

不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A．成交金额的0.05%B．成交金额的0.1%

C．成交金额的0.15%D．0

12.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司

13.证券经纪业务的特点不包括（）。

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》

A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性D．业务价格的变动性

14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价

格为14.98元，则成交价格为（）。

A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交

15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产

及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期

性或高风险