上海市排污许可证执行报告审核要点(2024年版)某区2024年执行报告检查.docx

研究报告

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上海市排污许可证执行报告审核要点(2024年版)某区2024年执行报告检查

一、总体情况概述

1.1审核执行报告的基本情况

(1)审核执行报告的基本情况主要涉及对报告的完整性、合规性以及内容的真实性进行审查。首先，审查报告是否按照规定格式和内容要求编制，包括基本信息、污染物排放情况、防治设施运行情况、环境监测结果等关键信息的详尽程度。其次，核实报告中的数据是否与实际运行情况相符，如排放量、浓度、去向等，确保报告的真实性。最后，评估报告的编制是否遵循了相关法律法规和政策要求，确保报告符合环境保护的标准。

(2)在审核执行报告的过程中，重点关注报告的编制质量，包括文字表述的清晰度、图表的准确性和数据的可靠性。对于报告中的关键信息，如污染物排放情况、防治设施运行数据等，需进行逐项核对，确保数据的准确无误。此外，对于报告中涉及的技术性内容，需要结合专业知识和行业标准进行评估，确保报告的专业性和科学性。

(3)审核执行报告还涉及到对报告编制单位的合规性审查。审查报告编制单位是否具备相应的资质和条件，确保其有能力编制高质量的执行报告。同时，对报告编制过程中的合规性进行审查，如是否存在伪造数据、隐瞒事实等违法行为。对于发现的问题，及时与报告编制单位沟通，提出整改意见，并跟踪整改落实情况，确保报告的准确性和合规性。

1.2申请人及排污许可证的基本信息

(1)申请人基本信息审查包括对企业的名称、法定代表人、注册地址、联系电话等信息的核实。需确认企业名称与营业执照、排污许可证等文件上的名称是否一致，法定代表人是否为合法注册人，注册地址与实际办公地点是否相符，联系电话是否能够正常接通。此外，还需审查企业的组织机构代码、税务登记证号等注册信息是否准确无误。

(2)排污许可证的基本信息审查则重点关注许可证的编号、有效期、发证机关、许可范围、污染物排放标准等内容。需核对许可证编号是否唯一，有效期是否在有效期内，发证机关是否为合法授权机构，许可范围是否与申请人的实际生产活动相符。同时，审查污染物排放标准是否符合国家和地方的相关规定，排放总量是否在许可证规定的范围内。

(3)在审查过程中，还需关注申请人是否按照排污许可证的要求进行污染物排放申报，申报内容是否完整、准确。对于许可证变更、延续等事项，需核实变更申请是否按照规定程序进行，变更后的许可证内容是否与实际生产活动相匹配。此外，还需审查申请人是否按照规定缴纳排污费，以及是否存在未按时申报、未按时缴纳排污费等违规行为。

1.3审核依据及标准

(1)审核依据主要包括国家及地方相关法律法规、标准规范和政策文件。国家相关法律法规如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》等，为审核工作提供了基本的法律框架。地方性法规和规章则根据地区实际情况，对污染物排放、环境保护等作出了具体规定。标准规范方面，包括国家环境保护标准、污染物排放标准、环境监测方法标准等，是审核过程中判断排污行为合规性的重要依据。

(2)审核标准主要参照国家和地方制定的污染物排放标准和环境质量标准。污染物排放标准规定了各类污染物排放的最高允许浓度和总量控制要求，是判断企业污染物排放行为是否合规的直接依据。环境质量标准则规定了环境质量的基本要求，是评估企业排放行为对环境质量影响的重要参考。此外，审核过程中还会参考行业标准和地方特色标准，以确保审核工作的全面性和针对性。

(3)审核依据及标准还包括环境保护行动计划、污染防治方案和应急响应预案等。这些文件是企业为履行环境保护责任而制定的行动指南，是审核工作的重要参考。在审核过程中，需对企业制定的污染防治方案和应急响应预案进行审查，确保其与实际生产活动相符，能够有效预防和应对突发环境事件。同时，还需关注企业在执行过程中是否严格按照计划执行，确保各项措施得到有效落实。

二、污染物排放情况

2.1排污许可证规定的污染物排放量与实际排放量的对比

(1)对比排污许可证规定的污染物排放量与实际排放量，首先需收集企业实际排放数据的来源，包括企业自行监测数据、环境监测机构监测数据、在线监测设备数据等。通过对比许可证规定的排放限值和实际监测数据，分析企业污染物排放是否超过许可范围。如实际排放量低于许可限值，需评估是否由于设备运行效率提高或污染防治措施加强所致；如实际排放量超出许可限值，则需深入分析原因，包括是否存在设施故障、管理不善或故意违规排放等情况。

(2)在对比过程中，应对不同污染物分别进行详细分析。对于主要污染物，需计算其实际排放量与许可排放量的差异百分比，评估超排程度。同时，还需关注污染物排放量与许可量的绝对值差异，分析其对周边环境质量的影响。对于排放量波动较大的污染物，需进一步分析波动原因，如季节性生产变化、原材料供应波动等，以全面