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商业银行操作风险管理
商业银行操作风险管理
1、引言
1.1目的
1.2背景
1.3作用范围
2、操作风险概述
2.1定义
2.2重要性
2.3分类
2.3.1外部风险
2.3.2内部风险
2.3.3人为风险
2.3.4系统风险
2.3.5法律与合规风险
3、操作风险管理框架
3.1策略与目标
3.2组织与责任
3.2.1风险管理部门
3.2.2业务部门
3.2.3个体责任
3.3流程与方法
3.3.1风险识别与评估
3.3.2风险监控与控制
3.3.3事故处理与紧急预案
3.4监督与报告
3.4.1内部监督
3.4.2外部监督
3.4.3风险报告
4、风险识别与评估
4.1风险识别方法
4.1.1内部数据分析
4.1.2外部数据研究
4.1.3风险调查与审核
4.2风险评估方法
4.2.1定性评估方法
4.2.2定量评估方法
4.2.3综合评估方法
5、风险监控与控制
5.1风险监控系统
5.1.1数据采集与整理
5.1.2风险指标设定
5.1.3报警机制
5.2风险控制方法
5.2.1内部控制
5.2.2外部控制
5.3风险纠正与改进措施
5.3.1核查与修正
5.3.2优化流程与方法
6、事故处理与紧急预案
6.1事故处理流程
6.1.1事故发生与报告
6.1.2应急处置与控制
6.1.3事后评估与处理
6.2紧急预案
6.2.1情景模拟与演练
6.2.2紧急联系与通知
6.2.3应急资源准备
7、监督与报告
7.1内部监督机制
7.1.1内部审核与检查
7.1.2内部报告与沟通
7.2外部监督机制
7.2.1银行监管机构
7.2.2外部审计机构
7.3风险报告
7.3.1内部报告内容
7.3.2外部报告内容
7.3.3定期报告格式
附件：
附件一、操作风险管理责任分工表
附件二、风险识别与评估表格
附件三、风险监控指标设定表
附件四、事故处理流程示意图
法律名词及注释：
1、银行监管机构：指负责监管商业银行的部门，确保银行合规
经营。
2、外部审计机构：指独立机构对商业银行进行财务审计，以验
证银行经营的合法性和规范性。
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