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好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

课程考试《证券法》作业考核试题

一、单选题（共30道试题，共60分。）

1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，

该法将于何时正式开始实施？

A.2006年1月1日

B.2006年3月1

C.2006年6月1日

D.2006年9月1日

正确答案：

2.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价

格

B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

正确答案：

3.份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无

形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A.2500

B.2000

C.1600

D.500

正确答案：

4.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A.设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D.变更公司章程中的一般条款

正确答案：

5.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，

哪项错误的？

A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，

并处以三万元以上三十万元以下的罚款

正确答案：

6.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会

正确答案：

7.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？

A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易

的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交

收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可

以强制执行清算交收帐户

正确答案：

8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数

的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个

月内不得转让

C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约