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研究报告

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华中科技大学硕士论文中期报告华中科技大学管理学院二○○六年七月制

一、研究背景与意义

1.研究背景

(1)随着全球经济的快速发展，企业间的竞争日益激烈，创新成为了企业持续发展的关键。在这个背景下，企业研发投入的优化配置成为了一个重要的研究课题。研发投入不仅关系到企业的短期利益，更关系到其长期竞争力和市场地位。然而，企业在研发投入过程中往往面临着资源有限、市场需求多变等问题，如何合理配置研发资源，提高研发投入的效率，成为了企业管理的难点。

(2)在我国，近年来政府和企业对研发投入的重视程度不断提高，但研发投入的效率仍然存在较大提升空间。一方面，部分企业的研发投入结构不合理，导致研发资源分散，难以形成核心竞争力；另一方面，企业在研发过程中缺乏有效的项目管理，导致研发周期长、成本高，研发成果转化率低。因此，研究如何提高企业研发投入的效率，对于推动我国企业技术创新和产业升级具有重要意义。

(3)目前，国内外学者对企业研发投入的研究主要集中在以下几个方面：一是研发投入与企业绩效的关系；二是研发投入的决策模型与优化方法；三是研发投入的激励机制。然而，针对我国企业特点的研究相对较少，尤其是针对中小企业研发投入的研究。因此，本研究拟从我国中小企业的实际出发，探讨如何提高研发投入的效率，为企业提供有益的参考。

2.研究现状

(1)近年来，关于企业研发投入的研究在国际上取得了显著进展。研究者们主要关注研发投入与企业绩效之间的关系，通过实证分析发现，适度的研发投入能够显著提升企业的创新能力和市场竞争力。此外，研究还涉及了研发投入的决策模型和优化方法，如动态规划、模拟优化等，旨在为企业提供科学的研发资源配置策略。在激励机制方面，研究探讨了股权激励、薪酬激励等手段对研发投入的影响，以激发员工的创新热情。

(2)在我国，关于企业研发投入的研究起步较晚，但近年来发展迅速。研究内容主要包括以下几个方面：一是研发投入与企业绩效的关系，研究结果表明，研发投入与企业绩效之间存在显著的正相关关系；二是研发投入的规模和结构，研究指出，企业应根据自身发展战略和市场环境，合理确定研发投入的规模和结构；三是研发投入的融资问题，研究分析了企业研发投入的融资渠道和融资策略，以解决企业研发资金短缺的问题。

(3)针对中小企业研发投入的研究，国内外学者也取得了一定的成果。研究发现，中小企业在研发投入方面面临着诸多挑战，如资金不足、人才匮乏等。针对这些问题，研究者们提出了相应的对策和建议，如加强政策扶持、优化研发资源配置、构建产学研合作平台等。此外，还有一些研究关注了企业研发投入的区域差异，分析了不同地区企业研发投入的特点和影响因素，为政策制定提供了参考依据。

3.研究意义

(1)本研究对于提升企业研发投入的效率和效果具有重要意义。通过优化研发资源配置，企业可以更有效地利用有限的研发资金，提高研发成果的转化率，从而增强企业的市场竞争力。这对于推动企业持续创新，适应市场变化，实现可持续发展具有深远影响。

(2)在政策制定层面，本研究有助于政府和企业更好地理解和把握研发投入的规律，为制定合理的研发投入政策和规划提供理论依据。通过分析研发投入与企业绩效的关系，可以为政府提供决策支持，引导企业合理分配研发资源，促进产业结构优化升级。

(3)从学术研究的角度来看，本研究丰富了企业研发投入领域的研究成果，拓展了研究视野。通过实证分析和理论探讨，本研究有助于揭示企业研发投入的内在规律，为后续研究提供新的研究视角和理论框架。同时，本研究对于促进企业管理学科和相关学科的发展也具有一定的推动作用。

二、文献综述

1.国内外相关研究概述

(1)在国际上，关于企业研发投入的研究主要集中在对研发投入与企业绩效关系的探讨。研究者们通过实证分析，揭示了研发投入对提高企业创新能力和市场竞争力的重要性。同时，研究也涉及了研发投入的决策模型和优化方法，如运用动态规划、模拟优化等手段，以提高研发资源配置的效率。此外，国外学者还关注了研发投入的激励机制，探讨了股权激励、薪酬激励等手段对研发投入的影响。

(2)在我国，关于企业研发投入的研究起步较晚，但发展迅速。研究内容主要包括研发投入与企业绩效的关系、研发投入的规模和结构、以及研发投入的融资问题。研究发现，研发投入与企业绩效之间存在显著的正相关关系，企业应根据自身发展战略和市场环境合理确定研发投入的规模和结构。同时，针对研发投入的融资问题，研究提出了多种融资渠道和融资策略，以解决企业研发资金短缺的问题。

(3)针对中小企业研发投入的研究，国内外学者也取得了一定的成果。研究发现，中小企业在研发投入方面面临着资金不足、人才匮乏等挑战。针对这些问题，研究者们提出了加强政策扶持、优化研发资源配置、构建产学研合作平台等对策和建议。此外，研究还