上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务培训.ppt

二、网下新股申购清算文件数据库名：wxsgqs.mdd；数据内容： 网下新股申购资金清算数据；发送对象： 网下新股发行主承销商；发送时间： 网下新股申购结束日17:00之前；发送周期： 每个工作日发送，如无数据，不发送文件；数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式；主要内容： 申报编号、证券账户、证券代码、申购数量、申购价格、申购金额、申购日期、清算日期、结果代码、附加说明等。

中国结算上海分公司发送主承销商数据接口中国结算上海分公司发送主承销商数据接口网下新股申购清算文件：我公司根据上证所发送的网下申购数据进行清算，并检验网下申购记录中证券账户及证券代码是否合规。本文件也可能包括校验结果错误的记录，其中结果代码为”0000”为正确的记录，而结果代码为“E001”表示“证券账户或证券代码错误”。*

上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务培训中国结算上海分公司2008.01*内容概要业务要点基本业务流程主承销商数据接口答疑业务要点--基本目标*有效解决现行网下配售造成的银行资金大规模跨行流动问题改变现有网下申购手工操作模式，实现网下申购电子化及股份登记电子化网下申购电子化方案要充分保证系统的安全稳定运行系统建设时间要快业务要点--各方职责*主承销商职责：确定网下申购价格区间、发行价格、配售比例、配售对象获配股数，组织完成验资（包括聘请会计师事务所），委托结算银行对配售对象申购证券账号及银行账户信息的合规性核查，承担新股网下发行相关法律责任。中国结算上海分公司职责：接受主承销商委托，提供登记结算平台，代理主承销商进行申购资金的收、付以及主承销商网下发行募集款的收取。经证券发行人书面委托，根据主承销商提供的网下配售结果数据，办理股份初始登记。业务要点--各方职责*结算银行职责：根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。办理网下IPO申购资金的收、付。参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日12时前完成在中国证券业协会登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。基本业务流程—准备工作主承销商:1、委托中国结算上海分公司代理其进行申购资金的收、付，根据其申报的网下配售结果数据作为证券发行人有效送达的登记数据，委托书详见中国结算上海分公司业务指南；2、发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告；3、于初步询价开始日前一个工作日，须将网下发行电子化所需基本信息以书面形式（包括主承销商募集款银行收款账户）提供中国结算上海分公司；4、通过申购平台向登记结算平台提供截至初步询价截止日15时的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户等信息以及股票代码；基本业务流程—准备工作基本业务流程—准备工作主承销商：5、发布发行公告，明确配售对象划付资金注意事项：（1）发行公告中必须注明：上证所提供的新股股票代码、中国结算上海分公司开立在结算银行开立的网下申购资金专户；（2）要求配售对象在办理资金汇划时，必须在汇款凭证备注栏注明注明：股票代码、配售对象证券账户信息，并将申购资金划入中国结算上海分公司网下申购资金专户；（3）说明若遗漏股票代码及证券账户信息将导致申购无效的后果。结算银行：证券结算银行要成为网下发行电子化结算银行须向中国结算上海分公司提出书面申请，申请书具体格式详见中国结算上海分公司业务指南。中国结算上海分公司：1、接受证券资金结算银行的申请；2、分别在符合要求的结算银行单独开立网下资金专户；3、在结算系统内开立单独的一个核算总账户，结算系统再按“每个配售对象证券账户+证券发行代码”的方式为每个配售对象建立专门的明细核算专户。基本业务流程—准备工作基本业务流程—初始询价阶段及申购阶段初始询价阶段具体见上证所相关培训材料。01申购阶段具体见上证所相关培训材料。02基本业务流程—资金代收代付阶段中国结算上海分公司将主承销商通过申购平台向登记结算平台发送的包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户等配售对象信息及证券发行代码信息、主承销商证券网下发行募集款收款银行账户信息通过PROP系统转发至各结算银行PROP信箱，作为该证券发行期间，结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据以及办理募集款划付的依据。累计投标询价开始前一个交易日01登记结算平台收到上证所发送的累