2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附完整版727675883.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库附答案（基础题）

单选题（共45题）

1、基金销售费用不包括()。

A.基金托管费

B.申购（认购）费

C.赎回费

D.销售服务费

【答案】A

2、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为

（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为

（）。

A.封闭式基金；开放式基金

B.一级债基；二级债基

C.政府基金；企业基金

D.标准型基金；普通型基金

【答案】B

3、下列属于价值型股票的是()。

A.趋势增长型股票

B.持续增长型股票

C.周期型股票

D.蓝筹股

【答案】D

4、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）

的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.75%；75%

B.1.5%；50%

C.0.5%；75%

D.1%；50%

【答案】C

5、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记

时，需报送的基本信息不包括（）。

A.公司内部控制制度

B.高级管理人员的基本信息

C.公司章程或者合伙协议

D.主要股东或者合伙人名单

【答案】A

6、我国对基金公开募集申请实行的是（）。

A.核准制

B.注册制

C.公司制

D.契约制

【答案】B

7、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】B

8、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。

A.申购和赎回申请提交后不得撤销

B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

【答案】D

9、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金投资预测说明书

D.基金合同

【答案】C

10、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。

A.在我国，基金的信息披露具有强制性

B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的

C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性

D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类

【答案】C

11、(2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A.选择现金替代

B.必须现金替代

C.禁止现金替代

D.可以现金替代

【答案】A

12、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】A

13、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】C

14、（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行

办法》。

A.2001年6月18日

B.2003年7月1日

C.2007年6月18日

D.2010年7月1日

【答案】C

15、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）

暂不实行简易程序。

A.常规股票基金

B.混合基金

C.分级基金

D.理财基金

【答案】C

16、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本

理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

【答案】D

17、（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金

投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（）。

A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

D.证券投资基金为个人投