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百学须先立志。——朱熹

2021新《证券法》合规测试题附答案

1、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利

用内幕信息从事证券交易活动。

对(正确答案)

错

2、非依法发行的证券，仍可以买卖。

对

错(正确答案)

3、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人

证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。

对

错(正确答案)

4、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积

极向投资者普及新《证券法》知识。

对(正确答案)

错

5、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

对(正确答案)

错

6、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理

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百学须先立志。——朱熹

本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳

定的恶性群体性事件。

对(正确答案)

错

7、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处

罚。

对

错(正确答案)

8、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，

扰乱证券市场。

对(正确答案)

错

9、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依

法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。未经依

法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

对

错(正确答案)

10、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者

借用他人的证券账户从事证券交易。

对(正确答案)

错

11、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、

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百学须先立志。——朱熹

董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发

行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的

本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构

关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，

并应当遵守证券交易所的业务规则。

A.三

B.五(正确答案)

C.十

D.十五

12、以下重大事件，属于内幕信息（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)

B.公司债券信用评级发生变化(正确答案)

C.公司发生重大亏损或者重大损失(正确答案)

D．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长

或者经理无法履行职责(正确答案)

E.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分