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英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

2022年度《证券从业资格》考试考前一练（附答案）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。

A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价

格买进或者卖出债券

B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价

格的一方成交

C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价

格的一方成交

D、客户委托优先就是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，

首先进行代理买卖

【参考答案】：C

【解析】价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益

的价格买进或者卖出债券；时间优先就是要求在相同的价格申报时，应

该与最早提出该价格的一方成交；客户委托优先就是要求证券公司在自

营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。

2、下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（）。

A、每期私募债券的投资者合计不得超过200人

B、为保证私募债安全性．私募债须强制担保

C、发行规模不受净资产的40%的限制

D、中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

【参考答案】：B

【解析】鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。

3、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，

监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

A、20

B、15

C、30

D、60

【参考答案】：C

【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操

纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理

机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制

的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

4、下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等

方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字

确认后存档

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营

业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门

和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。

5、下列有关自营业务的说法，正确的有（）。

I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行

II.由非自营业务部门负责自营账户的管理

III.自营业务清算、统计应有