2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二.pdfVIP

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规精选试题及答案二

单选题（共20题）

1、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的

基本制度应当明确（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

2、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。

A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关

登记的认购股本总额

B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴

足前，可以向他人募集股份

C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，

其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】C

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

3、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相

关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有

效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制

作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及

其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究

报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证

券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公

司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券

研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告

日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】C

4、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当

披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露

违法行为。

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

D.以上都不是

【答案】C

5、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应

当在发行公告中披露（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符

合的监管要求有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

7、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社

会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。

A.①②④

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

8、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止