2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共45题）

1、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设

置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

A.内部控制制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.业务操作手册

【答案】C

2、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作

开放式基金的（）。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.转换

【答案】C

3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。

A.为市场经济体系有效配置资源

B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本

C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利

D.对金融资产合理定价

【答案】B

4、根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的

是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理

人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场

检查，发现以下事实:

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

6、(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大

重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过

充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买

入，就上述行为，下列说法错误的是（）。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责

C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求

D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

【答案】D

7、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立

（）而形成的系统。

A.组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.以上都是

【答案】D

8、(2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9、根据（）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.发行者

B.到期日

C.投资对象

D.信用等级

【答案】A

10、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。

A.专业管理

B.利益共享

C.独立托管

D.集中投资

【答案】D

11、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A

基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募

基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息

技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为

密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基

金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门

派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信

息以父母证券账户买入部分股票。

A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次

B.提高信息安全，防范数据的不当外泄

C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性

D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性

【答案】C

12、关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。

A.职业道德修养他律比自律更加重要

B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力

C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范

D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践

【答案】A

13、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。

A.直销方式仅销售一家基金公司的产品

B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

【答案】C

14、（2017年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露