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好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》
融资融券业务考题答案第（一、二、三、五、八）套
第一套
一、单项选择题（每题3分，共20题）
1、营业网点的资格和等级实行年审制度，年审在每年（C）月底
之前完成。
A：1B：2C：3D：6
2、对申请融资融券额度超过（A）且提交外部金融资产证明超过
（A）的客户，经纪事业部应派专人对客户提交的金融资产证明进行
核查。
A：1000万元B：500万元C：200万元D：100万元
3、以下那个部门负责将生效合同的客户联送达给客户（C）
A、经纪事业部
B、融资融券部
C、营业网点
D、业务审批小组秘书
4、客户资格每年复审一次。营业网点应在（C）提交客户资格年
审报告和其他有关年审材料。
A：客户授信期到期日前30日
B：客户授信期到期日
C：客户授信期到期日前45日
D：客户授信期到期日后45日
5、信用账户申请销户，客户必须：（C）
A:先申请销信用证券账户，再申请销信用资金账户
好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》
B：先申请销信用资金账户销户，再申请销信用证券账户
C:同时申请信用证券账户和信用资金账户销户
D：任意顺序申请销户
6、有权机关对信用资金账户记载权益采取冻结或扣划措施，在融
资融券部了结客户的融资融券交易、收回融资融券所生对客户的债权
后客户信用证券账户还有剩余证券的，营业网点应：（B）
A：将剩余证券留在信用账户上，配合有权机关冻结或扣划
B:将剩余证券划转至客户普通证券账户后，按现行规定协助执行
C：将剩余证券卖出，将其卖出款项配合有权机关冻结或扣划
D：将剩余证券卖出，将其卖出款项划转至普通资金账户配合有权
机关冻结或扣划
7、心理疏导回访：在客户信用资产被强制平仓后，营业网点应在
（C）个工作日内进行1次客户回访，进行心理疏导，征询客户意见
和建议等。
A、5B、10C、20、D、30
8、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（A）
A:标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低
B:标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高
C:标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无
关
D:说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时
成正比，有时成反比
9、尚未了结全部融资融券交易的某客户维持担保比例超过300%，
提取担保物后，由于市场波动使客户维持担保比例下降至250%。此
时：（B）
A:营业网点应立即要求客户补充担保物，维持担保比例超过300%
B：不必马上打搅客户，当客户维持担保比例低于150％时，营业
网点通知客户注意补充和替换担保物
C:允许客户继续提取担保物，直至维持担保比例达到150％
D:不用理会，客户维持担保比例下降至平仓线再说
好
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