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穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题
证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题
从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，
根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。接下来店铺为大
家精心准备了证券从业资格证券市场基本法律法规冲刺试题，想了解
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组合型选择题
第1题
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业
务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会
派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构
的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、
担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，
进行非现场检查和现场检查。
第2题
下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。
Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》
参考答案：C
根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用
实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非
货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除
外。
第3题
下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。
Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产
Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方
法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万
元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上
10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大
或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并
处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。
第4题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可
采取的处罚措施有()。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
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