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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
证券从业之证券市场基本法律法规试
卷附带答案
单选题（共20题）
1.下列有关监事会说法，正确的是（）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】C
2.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
【答案】D
3.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户
资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关
的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
A.一；一
B.多；多
C.多；一
D.一；多
【答案】A
4.募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
【答案】D
5.关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是
（）。
A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银
行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金
B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管
理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴
存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚
C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管
理部门依法纠正
D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的
资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚
【答案】B
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
6.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制
体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.证券公司内部审计业务
D.融资融券业务
【答案】C
7.中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，
明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年
B.2011年
C.2010年
D.2013年
【答案】A
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
8.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
9.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产
B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案
【答案】B
10.有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
11.证券投资顾问业务内部控制要求
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