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子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

证券从业资格证模拟考试——《法律法规》试题及答案

您的姓名：[填空题]*

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1、证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师

事务所Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行[单选题]*

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ.

责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证

券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任[单选题]*

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)

D、Ⅱ.Ⅲ

3、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问

终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券

监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。[单选题]*

A、1

B、5(正确答案)

C、10

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

D、20

4、投资银行部门应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。[单选题]*

A、必威体育官网网址性

B、防火墙(正确答案)

C、条块管理

D、业务控制

5、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价

交易场所的，不以营利为目的的法人。[单选题]*

A、期货交易所

B、证券交易所(正确答案)

C、证券公司

D、商业银行

6、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前

收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。[单选题]*

A、偿还性

B、流动性(正确答案)

C、安全性

D、收益性

7、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是

（）。[单选题]*

A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股

股东、普通股股东

B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股

股东、普通股股东(正确答案)

C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

股东、普通股股东

D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股

股东、普通股股东

8、基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调

查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险

承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制[单选题]

*

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)

9、招股说明书摘要的内容包括（）。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作

出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示[单选题]*

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ