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安全生产风险分级管控制度

一、为有效落实安全生产风险分级管控工作，加强风险点监督管

理，预防和减少各类生产安全事故的发生，保障人民健康和生命财产

安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《山东省安全生产风险管

控办法》等有关法规、规定的要求，制定本制度。

集团所有生产经营活动必须开展危险源辨识和风险分析、评价，

落实风险分级管控责任。

二、本制度所称风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区

域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过

程，或以上两者的组合。风险点有时称为风险源。

识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危

险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行

识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取

不同控制措施是风险分级管控的核心。

三、风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措

施的充分性加以考虑，对风险是否可接受予以确定的过程《职业健

康安全管理体系要求及使用指南》（引自GB/T45001-2020）。

注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及

的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可

针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管

理等因素）的风险进行评价。

四、风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的

风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级

管理。

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五、风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管

控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风

险管控方式。

六、组织与职责

（一）风险分级管控领导组织机构

集团成立以集团主要负责人为组长的体系建设和运行领导小

组，成员包括集团分管领导、各权属公司负责人及分管领导，领导

机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，

督促指导和协调体系建设的各项工作。

各权属公司是风险分级管控体系的责任主体，应结合本公司实

际，成立体系建设工作小组，负责本公司风险分级防控体系的建立

与实施。

集团机务安全部为牵头部门，各业务科室（部门）应全员参与

风险识别、评估和管控措施的制定等活动，使风险识别、评价及管

控措施的制定涵盖集团各区域、场所、岗位、各项作业和管理活

动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

（二）职责

集团主要负责人成立体系建设和运行领导小组，组织制定体系

建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考

核。

集团安全分管负责人是体系建设和运行的主要负责人，负责危

险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理，督促协

调各权属公司、各部门有效开展体系建设和运行工作。

集团安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系

文件，负责本体系的组织实施、指导和监督检查；负责组织风险结

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果评审；负责对一级风险及其控制措施的汇总与监管；负责将体系

建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全

方位、全天候”的风险管控。

各权属公司负责本公司的危险源辨识、风险评价和控制措施的

确定，并及时更新，分级上报相关部门。负责将体系建设工作纳入

本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方

位、全天候”的风险管控。

七、风险评价及分级

（一）风险评价方法

常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方

法、故障假设分析方法、检查表分析方法、危险和可操作性研究、

故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性

评价法、风险矩阵评价法等。

从方便推广和使用角度，可采用作业条件危险性评价法（LEC）

及风险矩阵法（LS）。

（二）风险分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险

等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为

重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风险）等风险级

别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五

级，统称为低风险或（较小风险），评价出其他级数评价级别的单位

在进行风险分级划分时参照以下原则，结合