2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范综合练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）

1、（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

【答案】D

2、下面关于基金的说法，不正确的是（）。

A.基金托管人保管基金

B.基金管理人保管基金

C.基金投资者购买基金

D.中介或代理机构服务基金

【答案】B

3、（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（）。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法

规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前

述人员予以纠正

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】D

4、（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守

法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托

资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

【答案】C

5、股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。

A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险

C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断

D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响

【答案】A

6、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应

当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通

过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

【答案】C

7、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费

率。

A.赎回金额

B.持有期限

C.申购金额

D.认领金额

【答案】C

8、基金管理人合规管理的目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

【答案】D

9、开放式基金的认购分为（）等步骤。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。

A.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收

益相对稳定

B.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票

基金进行分类

C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只

有一个价格

D.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎

数量的影响

【答案】A

11、（）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析

的方式。

A.电话

B.网络

C.信函

D.已有的客户信息进行

【答案】A

12、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实

时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

【答案】A

13、下列关于资产管理行业的表述错误的是()。

A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率

和生产服务水平

B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的

宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策

C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市

场和货币市场连接起来

D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易

成本

【答案】C

14、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A.股东会

B.会员大会

C.总经理

D.董事会

【答案】A

15、我国《证券投资基金法》于（