2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、相对于（）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息

的基础上“买者自慎”。

A.真实性

B.实质性

C.准确性

D.完整性

【答案】B

2、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

【答案】B

3、自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募

集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（）万元；分开募集的分级基金，B

类份额单笔认/申购金额不得低于（）万元。

A.1；5

B.5；10

C.10；10

D.5；5

【答案】D

4、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误

的是（）。

A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近3年没有违法记录

C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币

D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理

人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

【答案】D

5、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。

A.现金

B.债券

C.证券

D.股票

【答案】B

6、(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构

B.直销机构是指直接销售基金的基金公司

C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

【答案】C

7、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属

于重大变更事项的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下

表述错误的是（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体

系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长

期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉

之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市

公司的治理管理

【答案】D

10、（）能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品

种。

A.股票

B.债券

C.金融衍生工具

D.基金

【答案】D

11、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额

持有人人数达到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】C

13、基金管理人的内部控制和（）密不可分的。

A.信息

B.资源

C.环境

D.法律

【答案】A

14、负有信息披露义务的当事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

15、开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到

账，则申购不成功。

A.全额缴款；全额

B.部分缴款；全额

C.全额缴款；半数

D.部分缴款；半数

【答案】A

16、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工

具进行交易而融通资金的市