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英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

融资融券合同必备条款（通用3篇）

融资融券合同必备条款篇1

第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)

。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：

甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个

人身份证件号码、联系方式等。

乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。

第二条合同应载明订立合同的目的和依据。

第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保

证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。

第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：

(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其

他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机

构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

。

(二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。

(三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向

乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。

(四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并

对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性

负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同

意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结

算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息

。

(五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得

投资收益或承担甲方投资损失。

(六)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义

务。

第五条合同应载明开立信用账户的有关内容，包括但不限于：

(一)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担

保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的

明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方

信用证券账户与其普通证券账户的姓名或名称应当一致。

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

(二)甲方按照有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方“证券公司客

户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。甲

方只能开立一个信用资金账户。

第六条合同应约定融资融券特定的财产信托关系，具体如下：

(一)信托目的。甲方自愿将保证金(含充抵保证金的有价证券，下同)、融资买入的

全部证券和融券卖出所得全部资金以及上述资金、证券所生孳息等转移给乙方，设立

以乙方为受托人、甲方与乙方为共同受益人、以担保乙方对甲方的融资融券债权为目

的的信托。

(二)信托财产范围。上述信托财产的范围是甲方存放于乙方“证券公司客户信用交

易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应

的证券和资金，具体金额和数量以乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券

公司客户信用交易担保资金账户”实际记录的数据为准。

(三)信托的成立和生效。自甲乙双方签订合同之日起，甲方对乙方“证券公司客户

信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设

定的信托成立。信托成立日为信托生效日。

(四)信托财产的管理。上述信托财产由乙方作为受托人以自己的名义持有，与甲

、乙双方的其他资产相互独立，不受甲方或