证券投资基金基金合同样本5篇.docxVIP

证券投资基金基金合同样本5篇

篇1

#基金合同当事人

一、基金管理人

名称：_________

注册地址：_________

主要办公地址：_________

联系电话：_________

传真电话：_________

邮政编码：_________

网址：_________

二、基金托管人

名称：_________

注册地址：_________

主要办公地址：_________

联系电话：_________

传真电话：_________

邮政编码：_________

网址：_________

三、基金的投资者（基金份额持有人）

（一）基金投资者

1.自然人投资者；

2.法人投资者；

3.其他机构投资者。

（二）基金份额持有人

1.基金份额持有人为基金投资者；

2.基金投资者认购或申购基金份额后，即成为基金份额持有人。

#基金合同的主要权利义务关系

一、基金管理人的权利义务

（一）基金管理人的权利

1.依照《基金法》及其他有关规定，对所管理的基金行使管理权；

2.依照《基金法》及其他有关规定，收取管理费；

3.对基金财产进行投资运作，实现基金的保值增值；

4.依照《基金法》及其他有关规定，在基金闲置资金中安排闲置资金运作；

5.依照《基金法》及其他有关规定，制定基金的投资计划、投资策略等；

6.依照《基金法》及其他有关规定，对基金的会计账册、报表和文件等进行保存；

7.依照《基金法》及其他有关规定，对基金的有关信息披露进行公告；

8.依照《基金法》及其他有关规定，在基金财产运作中，根据市场情况作出决策；

9.在法律、法规允许的范围内，为基金的利益行使其他权利。

（二）基金管理人的义务

1.恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；

2.依法管理基金财产，确保基金财产的安全；

3.遵守《基金法》及其他有关法律法规的规定；

4.建立完善的内部控制制度，确保基金的合规运作；

5.制定投资策略，合理进行投资运作；

6.编制基金的会计账册、报表和文件等；

7.按照规定进行信息披露；

8.保管好基金的会计账册、报表和文件等；

9.在法律、法规允许的范围内，为基金的利益行使其他义务。

篇2

甲方（投资者）：___________

乙方（基金管理人）：___________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜，签订本合同。

一、基金基本情况

本合同所指的基金是由乙方根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关规定设立和管理的证券投资基金。基金名称为：___________基金。基金类型为：___________型基金。基金代码为：___________。基金的运作方式为：___________。基金的发行总份额为：___________份。基金的发行价格为：___________元/份。基金的主要投资方向为：股票市场、债券市场及其他符合法律法规的投资领域。

二、基金合同的目的

本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务，保护投资者的合法权益，明确基金管理人的职责，规范基金运作，防范风险，促进基金的稳健发展。

三、基金管理人的职责

1.乙方应按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关规定，诚实守信、谨慎勤勉地管理基金财产。

2.乙方应根据法律法规和本合同的约定，制定投资策略和投资计划，并严格执行。

3.乙方应及时向甲方披露基金的重大事项，包括但不限于基金的投资情况、风险情况、业绩表现等。

4.乙方应妥善保管甲方的投资资料，确保信息安全。

四、投资者的权利和义务

1.甲方有权了解其投资的基金的运作情况，并要求乙方及时提供相关信息。

2.甲方应按照约定支付投资款项，并承担投资带来的风险。

3.甲方应遵守法律法规和本合同的约定，不得干预乙方的正常管理活动。

4.甲方应自行承担投资风险，不得以任何形式追究乙方不当管理责任。

五、基金的投资和收益分配

1.乙方应根据投资策略和投资计划，对基金财产进行投资。投资过程中应遵循风险分散原则，避免集中投资风险。

2.基金的收益分配应遵循公平、公正的原则，具体分配方案由乙方制定并公告。

3.甲方应按照其持有的