有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共4页，可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
商业银行外部关联交易管理
商业银行外部关联交易管理
1.引言
1.1背景与目的
1.2适用范围
2.相关法律法规
2.1银行业监督管理法
2.2银行业机构关联交易监督管理办法
3.外部关联交易定义及分类
3.1外部关联交易定义
3.2外部关联交易分类
3.2.1控股子公司关联交易
3.2.2兄弟公司关联交易
3.2.3同集团公司关联交易
3.2.4核心关联方关联交易
3.2.5其他关联方关联交易
4.外部关联交易审批与披露管理
4.1审批程序
4.1.1内部审批流程
4.1.2监管部门审批流程
4.2披露要求
4.2.1定期报告披露
4.2.2即时披露
5.外部关联交易风险管理
5.1风险识别与评估
5.1.1关联交易风险识别
5.1.2关联交易风险评估
5.2风险控制与监测
5.2.1关联交易控制措施
5.2.2关联交易监测机制
6.外部关联交易合规监督
6.1内部合规审查
6.1.1内部合规审查程序
6.1.2内部合规审查报告
6.2外部合规监督
6.2.1监管机构合规检查
6.2.2外部合规监督报告
7.附件
附件一：外部关联交易审批申请表
附件二：关联交易风险识别指标
法律名词及注释：
●银行业监督管理法：指中华人民共和国国家行政主管部门制
定的监督管理商业银行业务和行为的法律法规。
●银行业机构关联交易监督管理办法：指中国银行业监督管理
委员会制定的管理商业银行机构关联交易的规定。
●控股子公司关联交易：指商业银行及其控股的子公司之间发
生的交易行为。
●兄弟公司关联交易：指商业银行及其持股在5%以上但未达到
控股比例的兄弟公司之间发生的交易行为。
●同集团公司关联交易：指商业银行与同一集团下的其他公司
之间发生的交易行为。
●核心关联方关联交易：指商业银行与其核心关联方之间发生
的交易行为。
●其他关联方关联交易：指商业银行与除上述关联关系外的其
他关联方之间发生的交易行为。
本文档涉及附件：
1.附件一：外部关联交易审批申请表
●用于申请外部关联交易审批的表格，包含必填信息和相关
附件清单。
2.附件二：关联交易风险识别指标
●包含用于识别关联交易风险的指标清单和计算方法。
文档评论（0）