2023证券期货行业从业人员执业行为规范考试真题及答案.pdfVIP

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

2023证券期货行业从业人员执业行为规范考试真题及答案

一、单选题

1.下列有关证券公司从业人员的表述错误的是（）[单选题]*

A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所的从业人员不得招聘为证券公司

的从业人员

C.从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训

D.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务(正确答案)

2.上市公司持有（）股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及

其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的

股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管

理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当

遵守证券交易所的业务规则。（）[单选题]*

A.百分之一以上

B.百分之二以上

C.百分之五以上(正确答案)

D.百分之三以上

3.下列哪项不属于内幕信息（）。[单选题]*

A.公司在一年内购买重大资产超过公司资产总额百分之三十

B.公司一名证券经纪人涉嫌犯罪被依法采取强制措施(正确答案)

C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

4.证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书

面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）;对

于重大合规事项，可制定一票否决制度。[单选题]*

A.10%

B.15%(正确答案)

C.20%

D.25%

5.2017年6月9日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规

管理办法》，自（）起施行。[单选题]*

A.2017年7月1日

B.2017年9月1日

C.2017年10月1日(正确答案)

D.2017年12月1日

6.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。委托

具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。[单选题]

*

A.1;2

B.1;3(正确答案)

C.2;2

D.2;3

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7.根据《九民纪要》，人民法院可以在判决发行人、销售者对金融消费者承担连带

赔偿责任的同时，明确发行人、销售者在实际承担了赔偿责任后，有权向（）追偿

其应当承担的赔偿份额。[单选题]*

A.责任方(正确答案)

B.发行人

C.销售者

8.妥善保存与代销金融产品活动有关的各种文件、资料，防止泄露或者被不当利

用，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于

（）年。[单选题]*

A.10

B.15

C.20(正确答案)

D.25

9.向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品（或服务）时，只能销售或提

供（）等级的产品（或服务）。[单选题]*

A.R1(正确答案)

B.R2

C.R3

D.R4

10.列情形中，通过营业网点向投资者进行的告知、警示