2024年证券法复习重点大全 .pdfVIP

论述：一、试述严禁的证券交易行为。

1、严禁内幕交易。

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动

的行为。它属于证券交易中的欺诈行为，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必

须绝对严禁。所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。详细包括：

（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有企业5%以上股份的股东及其董事、监

事、高级管理人员，企业的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的

企业及其董事、监事、高级管理人员；（4）因为所任企业职务能够获取企业有关内幕信息的

人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及因为法定的职责对证券的发行、交易进行管理的

其他人员；（6）保荐人、承销的证券企业、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构

的有关人员；（7）国务院证券管理机构要求的其他人员。内幕信息是指证券交易活动中，包

括企业的经营、财物或者对该企业证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。这些信息

包括:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）企业分派股利或者增资的计划（3）企

业股权结构的重大变更（4）企业债务担保的重大变更（5）企业营业用重要资产的抵押、出

售或者报废一次超出该资产的30%;(6)企业的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法负

担重大损害赔偿责任;(7)上市企业收购的有关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定的对

证券交易价格有明显影响的其他重要信息.«证券法»要求,内幕交易行为给投资者导致损

失的,行为人应当依法负担赔偿责任.

2、严禁操纵证券市场。

操纵市场是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市

场假象,诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券市场秩序的

行为.操纵市场的行为方式：(1)连续买卖。连续买卖又称连续交易.是指行为人单独或者通

过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

或者证券交易量的行为.

(2)相对委托。相对委托又称对敲,是指行为人与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式

相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为.

(3)冲洗买卖。冲洗买卖又称洗售,是指行为人在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,影

响证券交易价格或者证券交易量的行为.

(4)其他操纵市场行为。

«证券法»要求,操纵证券市场行为给投资者导致损失的,行为人应当依法负担赔偿责任.

3、严禁编造传输虚假信息

编造传输虚假信息是指证券信息披露人没有某种事实而进行制造,并向投资者传输或者通

过他人、机构传输,进行信息误导的行为.

编造传输虚假信息的主体包括两大类:

(1)国家工作人员、传输媒介从业人员和有关人员;

(2)证券交易所、证券企业、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、

证券监督管理机构及其工作人员.

4、严禁欺诈客户

欺诈客户是指证券企业及其从业人员在证券交易活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背

投资者真实意愿、损害投资者利益的行为.

欺诈客户的行为包括:

(1)违背客户的委托为其买卖证券.(2)不在要求时间内向客户提供交易的书面确认文献.

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金.(4)未经客户委托,私自为客户买卖证

券,或者假借客户的名义买卖证券.(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行无须要的证券买卖.

(6)利用传输媒介或者通过其他方式提供、传输虚假或者误导投资者的信息.(7)其他违背客户

真实意思表示,损害客户利益的行为.

«证券法»要求,欺诈客户行为给客户导致损失的,行为人应当依法负担赔偿责任.

5、严禁法人出借帐户。严禁法人非法利用他人帐户从事证券交易;严禁法人出借自己或者

他人的证券帐户.

6、严禁挪用公款买卖证券。挪用公款是指各种企业、企业和事业单位、机关、团体中的人

员,利用职务上的便利,将本单位资金挪作个人使用或者借贷给他人使用,或者违背国家要

求的有关特定款物专用的财经管理制度,将用于特定目标的有关款项挪作他用的行为.

«证券法»要求,严禁任何人挪用公款买卖证券.

简答题：

一、简述证券的概念及特性。

答：证券是指资金需求者为了筹措长期资金尔向社会公众发行由社会公众购置且能对一定的

收入拥有祈求权的投资凭证。

证券具备如下法律特性;

1、证券是一个投资权利证书。投资者的权利是通过证券记载的，证券是投资者权利的载体。

2、证券是一个