2022年春季国开-商法 《形成性考核作业(二)第3-4章 试题+答案》.pdfVIP

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

2022年春季国开-商法

《形成性考核作业（二）第3-4章试题+答案》

单选+多选+案例分析

1.下列关于证券概念的表述错误的是（）

选择一项：

A.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史

时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差

异

B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

D.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

2.证券法律关系中最基本的一对主体是（）

选择一项：

A.证券公司与投资者

B.证券发行人与投资者

C.证券公司与证券发行人

D.证券登记结算机构与投资者

3.证券发行人的类型主要包括（）

选择一项：

A.政府、金融机构、公司、其他企业

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

B.在我国只有政府可以发行证券

C.政府以及符合法律规定的企事业单位

D.金融机构、公司、其他企业

4.信息披露的种类主要包括（）

选择一项：

A.发行信息披露和持续信息披露

B.常规信息披露和临时信息披露

C.单方信息披露和多方信息披露

D.自愿信息披露和法定信息披露

5．证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、

投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各

项行为。证券发行一般包括证券的（）

选择一项：

A.劝导、认购与分配

B.劝导、分配、接受和交付

C.募集、制作、接受和交付

D.募集、制作与交付

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中

常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密

切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错

误的是（）

选择一项：

A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨

在增强发行人证券的流通性

C.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

D.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买

卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券

交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者相

互之间的法律关系

7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

选择一项：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.自我交易

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

8.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为

（）

选择一项：

A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式

B.友好收购与敌意收购

C.善意收购与恶意收购

D.部分收购与全面收购

9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券

违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分

类方式的类型是（）

选择一项：

A.证券民事责任

B.证券行政责任

C.证券刑事责任

D.证券欺诈责任

10.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规

定，证券交易所的设立实行（）

选择一项：

A.自由制

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

B.特许制