2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、保本基金的投资目标是（）。

A.获得尽可能高的回报

B.使投资风险尽可能低

C.获得市场平均收益

D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【答案】D

2、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎

回，但该期限最长不超过（）

A.1年

B.3个月

C.6个月

D.1个月

【答案】B

3、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（??）。?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4、下列属于成长型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.蓝筹股

D.周期型股票

【答案】D

5、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。

A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.向投资者承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

【答案】C

6、在SEC注册的投资公司不包括（）。

A.共同基金

B.母基金

C.ETF

D.封闭式基金

【答案】B

7、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化

的客户服务。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

【答案】A

8、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

【答案】A

9、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协

议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是

否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

【答案】B

10、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）

A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；

B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；

C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户

投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；

D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；

【答案】C

11、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不

包括（）。

A.基金份额持有人名录

B.召开时间

C.表决方式

D.审议事项

【答案】A

12、下列属于基金销售机构的法定义务的是，（）

A.按照规定办理基金销售结算资金的划付

B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C.确保基金销售结算资金安全、及时划付

D.勤勉尽责、恪尽职守

【答案】D

13、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】B

14、基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效

当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当

登载当年上半年度的业绩。

A.6个月以上但不满1年

B.1年以上但不满10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】B

15、基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每年

【答案】A

16、公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D.证券投资业绩预测报告

【答案】D

17、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（