第十三章 基金管理人的合规管理试题及答案.pdfVIP

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

第十三章基金管理人的合规管理试题及答案

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

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分行：

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支行：

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员工编

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号:

1、关于合规管理，以下叙述错误的是（）。[单选题]*

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束(正确答案)

D.合规管理是一项风险管理活动

2、在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金公司，但

由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作，因此对新成立的公司合规管理方面

欠缺经验。如果想让新公司合规稳健持续经营，需遵循以下内容开展业务，下列说

法错误的是（）。[单选题]*

A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.需遵循诚实守信的职业道德

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度(正确答案)

D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全

行业的规范，标准和惯例等

3、基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。

I．体制机制II．组织架构III．人员薪酬IV．管理流程[单选题]*

A.I、II、III

B.I、II、IV(正确答案)

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

4、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。I．合规管理是一种风

险管理活动II．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动III．合规管理

是公司长期健康发展确保盈利的基础IV．合规管理的独立性体现在对每个业务部

门单独考核[单选题]*

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III(正确答案)

D.I、II、IV

5、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。[单选题]*

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责

B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门(正确

答案)

C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

6、某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的

（）要求。[单选题]*

A.投资部门的独立性

B.合规机制的独立性

C.问责的独立性

D.合规部门的独立性(正确答案)

7、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。[单选题]*

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营(正确答案)

D.确保基金管理人规避投资风