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公司内部自查报告范文（通用5篇）

公司内部自查报告1

为配合分行个人金融部开展20XX年尽职监督检查，本着规范业务经营，强

化风险管理，扎实推进合规管理和风险防范，增强全员合规经营意识，减少案件

风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。现将有关检

查情况报告如下，请审查：

第一，个人贷款业务方面

截至自查之日，我行个人贷款余额为49万元，其中“随薪贷”余额X万

元，其他个人贷款余额X万元(包括不良贷款余额X万元)。为强化对不良贷款存

量的管理和控制，我行严格按照《中国XX银行信贷业务管理办法的通知》和《中

国XX银行XX分行个人信贷业务管理实施细则的通知》的要求，及时采取有效

措施以防止不良贷款的增长，并积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方

式减少现有不良贷款，截至自查之日共收回不良贷款利息XX万元。

“随薪贷”业务从受理、审查到发放全过程严格按照《YH562号)》等相

关规则制度执行，不存在资金发放方式、资金用途等违规行为。

第二，客户管理系统方面

根据PCRM、CFE相关文件要求，我行及时更新新用户和清理冗余用户，到

目前为止我行在客户管理系统中共有4名操作人员。根据我行实际，我行针对性

的组织操作人员进行集体讨论、

培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的运用相关的功

能模块。

第三，客户关系维护方面

由于我行人员不足，尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。

对此，我行根据《客户关系营销管理工作指引》要求指派专门兼职人员负责，维

护重要客户和贵宾客户。并组织全体员工进行培训，以保障为客户提供高效、优

质的服务。

第四，基金代销业务合规方面

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我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及时传达至每一位员工，并

根据《XX银行证券投资基金代理销售业务管理办法》等通知积极组织宣传销售，

但由于基金行情等原因，从XX年到目前为止尚未销售成功，故不存在操作风险。

由于我行目前暂无人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训，以取得相

关资格证书。

第五，个人理财及贵金属方面

在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中有个别客户存在尚未填

写《个人投资者风险承受能力评估问卷》等资料，保管也尚不完善。对此，以采

取积极的补救措施。贵重金属业务尚未开办。

通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还存在规章制度执行不到

位、业务受理不规范、风险管理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度

要求进行整改，并在以后的工作中杜

绝类似不合规、不完善、有漏洞、有风险的情况发生。

公司内部自查报告2

根据县财政局《关于开展粮食直补和农资综合补贴自查整改工作的紧急通

知》[榆财发〔20xx〕54号]的文件精神，我乡于3月10日开始全面开展了自查

工作，现将自查情况报告如下：

一、成立组织加强领导

为确保工作的顺利进行，来紫堡乡成立了以乡长为组长，分管农业副乡长

和财经中心副主任为副组长，其他财务人员和包村干部为成员的来紫堡乡农资综

合补贴自查工作领导小组，依照文件精神，并结合本乡实际制订了具体的自查工

作方案，以确保我乡此项工作的顺利进行。

二、规范程序工作到位

根据农资综合补贴自查整改内容，逐项进行自查。在20xx年度农户粮食

种植面积调查前，乡里专门召开各村书记、主任、会计工作会议，进行祥细布置，

根据县种粮农民综合直补工作考核内容，做好农资综合直补工作，保证农户播种

面积、人口等数据真实准确。

1、在调查统计时严禁虚报、按人口或耕地平均分摊，调查统计结束上报

乡里后进行复审，复审后，已由乡政府统一打印调查统计表在各村村务公开栏进

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行公示，公示时间7天以上，公示期内有反映的进行核查，无意见的再由村里正

式行文上报公示结果报告。

2、县财政局补贴标准下达后，我乡已及时将补贴标准(每亩37.38元)张

贴到每一行政村进行公示，