三标管理体系内审员提高培训课程.pptVIP

审核综述?说明发现的不合格项?根据对审核的不合格项的汇总分析对受审核部门的质量/环境/职安卫体系作出评价：--好的方面--存在的不足--努力的方向评价时可考虑质量/环境/职安卫体系的定义中规定的几个方面（组织机构、过程、程序和资源）第五章纠正措施01?纠正措施的重要性?纠正措施的制定与认可?纠正措施的实施02纠正措施的重要性?纠正措施的重要性是由内部质量/环境/职安卫审核的目的决定的?内部质量审核目的的重点在于发现质量/环境/职安卫体系的问题，查出原因，采取纠正措施加以消除，以避免不合格的再发生，从而使质量/环境/职安卫体系得到不断的改进12纠正措施的制定?由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析?依据不合格发生的原因制定纠正措施计划?纠正措施的描述要具体?采取必要的补救措施?审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并提出纠正措施建议?纠正措施应经过受审核方负责人认可?修改现有文件?对现有人员进行培训?改进现行工作方法以与文件相符?增加资源纠正措施01第六章审核的跟踪02?验证时间?验证内容?验证记录01?在不合格报告中规定的期限到期验证?也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前02验证验证时间验证内容?计划是否按规定日期完成？?计划中的各项措施是否已完成？?完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似不合格项发生？?实施情况是否有记录可查？如引起质量/环境/职安卫体系文件修改，是否按文件控制程序执行？12?验证记录应简明扼要地说明验证的内容和结论01?如验证结果为不能关闭该不合格报告，应注明继02续跟踪的日期或另发的不合格报告的编号03验证记录第三部分内审员的素质和审核技巧审核员的职责：遵守相应的审核要求有效地策划和履行被赋予的职责将观察结果形成文件报告审核结果验证纠正措施的有效性配合并支持审核组长的工作审核组长的职责：01全权负责审核所有阶段的工作02对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定03协助选择审核组的其他成员04制订审核计划05代表审核组同受审方的管理者接触06提交审核报告07合格的内审员应具备的“个人素质”：思想开阔、成熟具有很强的判断和分析能力有较良好的背景和经历、坚韧、善于沟通能客观地观察情况全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用把这些素质分解为最低学历、培训、工作和审核经历、知识、道德修养等方面合格审核员应具备的能力具体工作能力从事审核准备工作的能力从事现场审核的能力从事跟踪与监督的能力基本能力交流的能力 －合作的能力分析判断的能力 －独立工作的能力应变的能力 －善于学习的能力法律、法规、规章等方面的知识标准和指南审核工作的一些国际惯例和习惯做法专业知识（二）合格的审核员应掌握的知识（三）合格的审核员应具备的道德和修养正直诚实－不弄虚作假－不使用不当的手段去获取客观证据－不屈服于压力而改变调查的结论－不泄露受审核方的各种内情或机密客观、正直－以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量文件作判断－切忌先入为主，主观臆测－既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个不合格才罢休”事例1审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸2易公司在合格供方名单中吗？3被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开4办的，一定在合格供方名单中，他是总经5理的弟弟，我们相信他。6查调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，但对它7未进行过供方调查与评定。8事实认定：宏源贸易公司被列在合格供方名单中。901第三章审核的实施?首次会议?现场审核?不合格报告?审核组会议?末次会议02?审核签到?介绍审核组成员?介绍审核目的和范围?审核计划安排的确认?介绍审核的方法和程序?确认审核组所需要的资源和设施已齐备?问题澄清?确认中间会议和末次会议时间注：内审时以上步骤可适当简化首次会议?组长控制审核的全过程?审核路线的展开?检查表的使用?审核技术与诀窍?做好检查笔记?审核的抽样?审核的验证?不确定问题的处理?不合格的处理现场审核01?控制审核计划02?控制审核进度03?协调气氛04?保持客观05?审定结果审核过程的控制审核