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好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

xx证券股份有限公司

私募基金托管业务管理办法

第一章总则

第一条为规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）私募

基金托管业务（以下简称“托管业务”）的管理，防范运作风险，保

障公司托管业务安全高效运行，依据《中华人民共和国证券投资基

金法》等有关法律、行政法规及公司有关管理制度，制定本办法。

第二条本办法所称托管业务是指公司与通过客户资质审查的

合格客户签订《xx证券股份有限公司私募基金托管服务协议》，向

其提供资产保管、账户管理、募集资金验证、资金划拨、委托资产

参与与退出、投资清算与交收、估值核算与业务监督等基础托管服

务，并在合法合规的情况下衍生托管服务功能，向客户提供代理公

司行动、现金管理、担保品管理、绩效评估、综合信息服务、后台

外包等增值托管服务。

第三条公司开展托管业务，须报经中国证监会批准，并遵循恪

尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则，不得损害托管客户的合法权

益。

第四条公司开展托管业务应按照决策层--执行层--业务管理层

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的决策体系运作，遵循统一管理、分级授权的原则进行业务的决

策、执行与管理。

第五条公司开展托管业务与公司的自营业务、资产管理业务、

投资银行业务、融资融券业务等在业务、人员、物理、系统、信

息、账户、资金等方面实行相互隔离，公司前、中、后台各部门根

据部门职责的划分明确业务分工，协同开展托管业务。

第六条经管委机构业务部负责制定私募基金托管业务客户资格

标准与私募业务开展方案，组织实施客户适当性管理和产品推介；

运营管理部负责制定私募基金托管业务管理办法等规章制度，为托

管客户提供综合托管金融服务；经管委业务管理部负责管理托管客

户档案、受理托管客户投诉；固定收益部、投资银行部等业务部门

负责提供托管业务产品；信息技术部负责开发、维护业务系统；风

险管理部、法律合规部、稽核审计部负责业务的风险监控、合规管

理和稽核审计；分支机构负责办理托管客户托管账户、证券账户等

账户的开立及注销。

第二章业务管理

第七条公司对参与托管业务的客户以合法合规、稳健经营、过

往业绩优良、期间管理尽职尽责为基本原则进行资质审查，从定性

标准和定量标准两个方面进行甄别和选择。

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第八条托管客户经公司资质审查通过后，与公司统一签订《xx

证券股份有限公司私募基金托管服务协议》。协议内容包括：双方的

权利义务、服务的内容、费用的计算与提取、服务协议的终止及委

托资产的清算等。

第九条托管业务资产主要包括私募基金成立募集所得资金、投

资购买的股票、债券、期货等金融资产以及由这些金融资产所产生

的资本利得、利息、红利等。

第十条托管业务资产保管遵循“集中统一、全面完整、分离制

衡、多方校验”的原则，切实保障委托资产的安全与完整。

第十一条托管客户以保证金形式存放在证券公司、期货公司、