公司合规性评价管理制度.pdf

××××××公司

合规性评价管理制度

第一章总则

第一条为了定期评价××××××公司（以下简称“公

司”）所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求

遵守的情况，有效控制危险因素和环境因素，保证公司职业

健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他

要求，特制度本制度。

第二条本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体

系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律

法规、标准和其他要求的评价。

第二章管理职责

第三条管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织

工作。

第四条安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规

性评价活动的具体实施工作。

第五条公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负

责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价，并将本单位

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合规性评价结果上报公司安全环保部。

第三章管理程序

第六条合规性评价的时机与形式

（一）合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也

可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。

（二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：

1、公司活动、产品和服务发生重大变化时；

2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉；

3、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。

（三）安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加

评价活动。

（四）公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责

按要求做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项

及时采取纠正措施。

第七条合规性评价的内容和方法：

（一）定期对现行管理制度/控制措施进行评价，评价

其是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”。

（二）将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核

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中提出的问题和不符合项进行分类：不满足适用法规“强条”

和其他“刚性要求”的问题列为“违规项”，其他问题列为

“违纪项”。

（三）定期对指标/参数监测结果进行汇总，列出检测

“不合规”结果。

（四）定期对本单位已识别、但没有条件/能力执行的

适用法规“强条”和其他“刚性要求”的事项进行回顾，列

出未执行/未治理/未控制事项清单。

（五）发生重大不符合/事件时，应对其进行分析和汇

总，列出其中的“违规项”清单。

（六）发生相关方索赔、投诉、处罚、媒体曝光等事件

时，应对事件产生的原因进行分析和汇总，列出其中的“违

规项”清单。

第八条合规性评价记录包括

（一）上述（合规性评价的内容和方法）中形成的记录。

（二）环境、职业健康安全检测报告。

（三）本单位工作总结（评价本单位守法情况的分析数

据、结果等内容）。

（四）管理评审输入资料（评价组织守法情况的分析数

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据、结果等内容）等。

第九条合规性评价输出

（一）由安全环保部组织有关人员根据合规性评价记录

的资料，对公司执行职业健康安全、环境法律、法规和标准

的情况进行评价。并编制《合规性评价报告》，经管理者代

表审核，最高管理者批准，由安全环保部发至相关部门。

（二）合规性评价报告应包括评价目的、评价依据、评

价时间、参加评价的人员、评价内容和评价结论意见等。

其中，评价内容主要包括以下信息：

1、本单位适用的相关法律法规、强条和其他要求的情

况，以及遵守情况；

2、已辨识危险因素和环境因素的控制情况；

3、监视、测量结果；

4、相关事件记录和违反法律法规和其他要求的记录；

5、信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管

部门对我公司的评价等；

6、改进、预防和纠正措施的状况，包