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《金融证券投资》考试复习题及答案
单选题
1.资产负债率反映的是对企业对利益的保护程度,其保护对象是（）。
A、大股东
B、中小股东
C、经营管理者
D、债权人
参考答案：D
2.主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析的指标是（）。
A、股票获利率
B、市盈率
C、每股收益
D、每股净资产
参考答案：A
3.中长期股票投资策略不包括（）。
A、道氏策略
B、哈奇策略
C、固定比例投资策略
D、分段买进策略
参考答案：D
4.中央银行参与金融市场的目的是（）
A、微观调控
B、盈利
C、补偿资金的缺乏
D、拥有剩余资金
参考答案：A
5.中国首批证券投资基金正式运作于（）
A、1998年3月
B、1997年11月
C、1993年4月
D、1999年4月
参考答案：A
6.直接投融资的中介机构是（）
A、商业银行
B、信托投资公司
C、投资咨询公司
D、证券经营机构
参考答案：D
7.证券业协会是一种（）
A、证券监督机构
B、证券服务机构
C、自律性组织
D、证券投资人
参考答案：C
8.证券业协会和证券交易所属于（）。
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律组织
D、证券业最高监管机构
参考答案：C
9.证券投资收益不包括（）。
A、证券持有收益
B、证券交易收益
C、生产经营过程中的价值增值
D、派息再投资收益
参考答案：C
10.证券投资基金依据基金组织形式划分,可分为（）。
A、单位型基金和追加型基金
B、封闭式基金和开放式基金
C、契约型基金和公司型基金
D、股票基金、债券基金、货币基金等
参考答案：C
11.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运用。
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
参考答案：C
12.证券市场监管方法一般不包括（）。
A、行政监管
B、自律性监管
C、他律性监管
D、社会公众监管
参考答案：C
13.证券交易所不具有以下特征（）。
A、公平性
B、公开性
C、组织性
D、交互性
参考答案：D
14.证券交易费用一般不包括（）。
A、佣金
B、过户费
C、印花税
D、证券开户费
参考答案：D
15.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中技术分析最重要的价格指标是（）。
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
参考答案：B
16.证券公司在办理经纪业务时是作为（）
A、投资人
B、信托人
C、中介人
D、委托人
参考答案：C
17.证券公司申请融资融券业务试点,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）
A、集中管理
B、第三方存管
C、有效控制
D、统一存管
参考答案：A
18.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）
A、自销
B、助销
C、包销
D、代销
参考答案：C
19.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）。
A、全额包销
B、余额包销
C、包销
D、代销
参考答案：C
20.证券公司的主要业务内容有（）。
A、股票、债券和基金
B、发行、自营和基金管理
C、承销、咨询和基金管理
D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
参考答案：D
21.证券公司的IB业务是指（）
A、财务顾问
B、介绍客户给经纪商
C、证券承销与保荐
D、资产评估
参考答案：B
22.证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为（）
A、筹集资金
B、证券承销
C、证券发行
D、证券流通
参考答案：B
23.证券发行市场的构成主体不包括（）
A、证券发行人
B、证券投资人
C、证券中介机构
D、证券保荐机构
参考答案：D
24.证券的代销、包销期最长不超过（）
A、90天
B、6个月
C、9个月
D、1年
参考答案：A
25.证券场外市场不包括（）。
A、店头市场
B、第三市场
C、第四市场
D、证券交易所
参考答案：D
26.证券按发行主体不同,可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券
B、保险公司证券
C、投资公司证券
D、金融机构证券
参考答案：D
27.证券按不同分类标准可以分为不同类型,下列选项属于同一标准下的分类的是（）。
A、凭证证券和有价证券
B、资本证券和货币证券
C、政府证券和公募证券
D、上市证券和固定收益证券
参考答案：B
28.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还还是按票面额收回本息的计息方式是（）
A、贴现计息
B、复利计息
C、单利计息
D、累进计息
参考答案：A
29.债券分为一般付息债券、付息票债券和贴现债券的依据是（）。
A、利息的支付方式
B、发行方式
C、流通方式
D、偿
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