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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供

指南。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施1。引言CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》(idt

GB/T27021—2007)第9.2。3、9。4.1.3条明确规定了“管理体系的初次认证审核应分为两个阶段实施:

即第一阶段和第二阶段审核即第一阶段和第二阶段审核以及“当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重

大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段审核再认证审核活动可能需要有第一阶段审核，这是保证认证审核质量的重要措施。针对每个认

证项目，认证机构应本着实事求是、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、受审核方

的权利以及市场需要的关系。为了确保使用CNAS-CC01:2007（idtGB/T27021—2007）的各方能够有效

和一致地应用该准则，本技术报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性,就两阶段审核的内容、要

求及实施现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实

施和管理提供帮助。

管理体系两阶段审核的合理性安排和实施

1。引言

CNAS-CC01：2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021：2006）明确规定了“管

理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段第一阶段和第二阶段，这是保证初次认证审核质量的重要措施.

针对每个认证项目，认证机构应本着实事求事、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、

受审核方的权利以及市场需要的关系。

为了确保使用CNAS-CC01：2007（idtGB/T27021—2007）的各方能够有效和一致的应用该准则,本技术

报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性,就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容

给出指导性的说明,以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。

2.范围

本技术报告适用于认证机构的各类管理体系(如质量管理体系或环境管理体系）两个阶段的审核实施和管

理。

3。引用文件

以下引用文件，注明日期的,仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的必威体育精装版版本（包括任何修订）

适用.

GB/T19011：2003《质量和（或)环境管理体系审核指南》

CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》

CNAS-CC12:2006《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15日废止）

CNAS—CC32：2006《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15日废止）

CNAS-CC42:2006《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南(正文部分将于2008年9月15

日废止)

CNAS-CC62:2006《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南

4.术语和定义

GB/T19000-2000中的术语和定义适用本技术报告

5.管理体系的两个阶段审核

通常情况下，认证机构应在组织的现场实施包括两个阶段的管理体系初次审核.在特定情况下，或认证机

构对申请组织的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有了充分了解的情况下（如组织已

依据其它标准被同一机构认证），第一阶段审核可考虑不在组织的现场进行，对此，认证机构宜有合理

性的安排，以确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。

5。1第一阶段审核

5。1。1第一阶段审核宜在受审核方的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下的目的:

1）确定受审核方已按约定标准建立并运作了一个管理体系，并依此确认受审核方对审核的准备程度;

2）为认证机构第二阶段审核的顺利实施作充分的准备工作：

——-为策划第二阶段审核提供关注点；

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审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和审核员时间）的充分性。

5.1。2