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好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

私募基金管理人防范关联交易及利益输送

相关制度

私募基金管理人防范关联交易及利益输送相关制度第一章

总则

第一条为有效避免损害私募基金投资人的利益，加强公司

内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范

和控制投资项目运作风险，根据公司章程及《证券投资基金

法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金

管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记须知》、

《私募投资基金备案须知》等相关法律规定，特制订本制度。

第二条本公司及本公司管理基金的关联交易应符合合理必

要、公允、正当合法的原则；涉及本公司及本公司管理基金的

利益输送，应以禁止为原则。

第三条公司的防范关联交易及利益输送制度贯穿于

公司资金募集、投资研究、投资运作、运营保障、信

息披露等各个环节中。

第二章防范不正当关联交易

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第四条公司应当健全治理结构，防范不正当关联交易，从

而损害投资者利益。第五条公司关联机构包括其子公司（持股

5%以上的金融机构、上市公司及持股

20%以上的其他企业）、分支机构、关联方（受同一控股

股东/实际掌握人掌握的

金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、

投资咨询及金融服务企业等）。

第六条一般的关联交易的形式可能包括但不限于：

（一）购买原材料、购买或者销售产品、产品以外的其他

资产

（二）提供或者接受劳务；

（三）委托或受托销售；

（四）关联双方共同投资；

（五）供给资金（贷款或股权投资）；

（六）担保；

（七）租赁；

（八）研究与开发项目、项目的转让；

（九）许可协议；

（十）债务结算；

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（十一）关键管理人员的薪酬的支付；

（十二）其他。

第七条对于本公司作为管理人的基金而言，应限制以下关

联交易：

（一）基金与普通合伙人、管理人、管理团队、关键人士

及其各自的或其关联机构签署任何协议或进行任何交易；

（二）基金以主投身份投资通俗合资人、管理人、管理团

队、关键人士及其各自的关联机构已经投资的项目；

（三）基金以主投身份投资普通合伙人、管理人、管理团

队、关键人士及其各自关联机构前期管理的基金已经投资的项

目；

（四）基金向其有限合伙人或其关联机构收购其持有的被

投资公司股权或向其出售合伙企业持有的被投资企业股权；

（五）基金之普通合伙人及其关联机构与任何被投资企业

进行有损本合伙企业及各合伙人合法权益的任何交易；

（六）其他。

第八条对于本公司及管理基金涉及的关联交易，应

根据本制度、本公司内部治理制度以及基金合同有关

约定设置必要的关联交易审批机制和躲避机制。股东、

执行董事、基金投资决议委员会成员与关联交易有关

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联关系的，关联股东、关联董事、投资决议委员会成

员在表