平安证券和方正证券同业竞争协议5篇.docx

平安证券和方正证券同业竞争协议5篇

篇1

甲方：平安证券股份有限公司

乙方：方正证券股份有限公司

鉴于甲、乙双方均为证券公司，为了规范双方之间的同业竞争行为，保护客户的合法权益，特制定本协议。

一、协议目的

本协议的目的是明确甲、乙双方在同业竞争中的权利和义务，促进双方之间的公平竞争，共同推动证券市场的健康发展。

二、协议内容

1.竞争原则

甲、乙双方应遵循公平、公正、诚信的原则，不得采用任何不正当手段进行同业竞争。

2.竞争范围

甲、乙双方的竞争范围包括但不限于以下几个方面：

（1）股票、债券、基金等金融产品的承销与发行；

（2）金融产品的交易与代理；

（3）金融产品的研究与投资；

（4）金融产品的风险管理；

（5）金融产品的客户服务等。

3.竞争方式

甲、乙双方应遵循以下竞争方式：

（1）公开竞争：双方应通过公开、公正的方式进行竞争，不得以任何形式进行幕后交易或不当干预；

（2）公平竞争：双方应遵守相关法律法规和监管规定，不得利用自身优势进行不公平竞争；

（3）诚信竞争：双方应秉持诚信原则，不得进行虚假宣传或误导客户的行为。

4.禁止行为

甲、乙双方不得实施以下行为：

（1）以任何形式进行恶意竞争或扰乱市场秩序；

（2）利用虚假信息或误导性陈述进行宣传或推介；

（3）以任何形式侵犯对方的合法权益，包括商业机密、知识产权等；

（4）违反法律法规和监管规定的其他行为。

5.合作与对话

甲、乙双方应积极探索合作机会，开展多种形式的合作与交流，共同推动证券市场的健康发展。同时，双方应建立定期对话机制，及时沟通解决合作中的问题。

三、协议效力与终止

1.协议效力

本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。双方应认真履行协议内容，违反协议的一方应承担相应的法律责任。

2.协议终止

本协议在以下情况下终止：

（1）经双方协商一致同意终止本协议；

（2）因不可抗力导致本协议无法继续履行；

（3）一方严重违反本协议，导致另一方无法继续履行。

四、争议解决与管辖法院

1.争议解决方式：如甲、乙双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议的其他部分。

2.管辖法院：本协议项下的争议解决，适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖。

篇2

一、协议背景

平安证券和方正证券（以下简称“双方”）在证券业务领域具有深厚的专业知识和丰富的实践经验。为了明确双方在同业竞争中的权利和义务，促进双方的合作与发展，特制定本协议。

二、协议目的

通过本协议，双方旨在建立一种规范、友好的同业竞争关系，共同推动证券市场的繁荣发展。

三、协议内容

1.竞争原则

双方同意在同业竞争中遵循以下原则：

（1）尊重市场规则，遵守法律法规；

（2）注重公平竞争，不采取不正当竞争手段；

（3）强调合作与共赢，共同提升证券市场的整体竞争力。

2.竞争范围

双方同意在以下领域开展同业竞争：

（1）证券承销与发行；

（2）证券交易与经纪；

（3）资产管理；

（4）投资银行服务；

（5）其他双方约定的业务领域。

3.竞争方式

双方同意在同业竞争中采取以下方式：

（1）以优质服务和专业能力为市场提供高质量的证券产品和服务；

（2）通过创新和改进产品和服务，满足客户的需求；

（3）加强品牌建设和市场推广，提升市场影响力。

4.禁止行为

双方同意在同业竞争中不得有以下行为：

（1）泄露对方商业机密和客户信息；

（2）破坏对方声誉和信誉；

（3）以任何方式进行人身攻击或诽谤；

（4）其他违反法律法规和道德准则的行为。

5.争议解决

如双方在同业竞争过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可提交双方共同认可的第三方进行调解或仲裁。如争议涉及诉讼，应依法进行。

四、协议生效与终止

1.协议生效

本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效之日起，双方应遵守协议内容，履行相关义务。

2.协议终止

本协议自生效之日起持续有效，直至以下任一情形发生：

（1）双方协商一致终止