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君子忧道不忧贫。——孔丘

某集团公司

投融资风险点及防控措施

一、投资决策过程中的风险

风险点一：决策流程不规范

防控措施:

1、制定公司投融资管理办法，明确公司投资原则、投资

方向，投资决策及管理机构职责,制订投资管理流程,按投融

资管理办法规定的流程进行投资决策和投资管理.

2、公司项目投资按以下流程进行：

（1）市场调查;(2）部门联审；（3）内部预审批；(4）

正式立项:(5)组织实施；（6)项目后评价。

3、公司股标投资按以下流程进行：

（1）尽职调查；（2）部门联审;（3）内部预审批；(4）

正式立项：(5)组织实施.

风险点二：投资决策过程不透明

防控措施：

公司进行投资决策时，由公司党委和董事会集体决策，须

有会议记录，反映投资决策过程，会后形成会议纪要，明确

投资决策结果.

风险点三:投资战略风险,投资活动与企业战略不符

防控措施:按照市政府批复的公司发展实施方案,在实施

方案确定的业务范围内投资。制订企业中长期发展规划与战

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略,围绕主业进行投资，保证企业投资活动与企业战略方向

相符合。

风险点四：个人投资决策风险，个人决策代替集体决策

防控措施:

1、公司决策投资项目时,须严格按投融资管理办法规定的

投资决策流程，由公司党委和董事会在权限范围内对项目进

行预审批和正式立项.

2、严格严格执行“三重一大”事项集体决策制度，凡公

司重大决策、重要人事任免和重大项目安排、大额资金使用

等，均按照集体领导、民主集中、会议决定的原则，由公司

党委和董事会集体讨论决定，推进公司民主、科学、规范决

策.

二、投资项目市场风险

风险点一：市场竞争风险

防控措施：

公司在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽职调查，

对投资项目、投资方向和投资方式等情况进行详细深入的分

析,对国家产业政策、项目前景、经济发展远景、财务风险、

市场竞争同业者情况等进行预测、分析和评价,并在此基础

上充分考虑项目经营风险。

风险点二:市场需求变动风险

防控措施:

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1、项目启动前对上游市场的变动进行分析预测，在项目

可行性研究阶段，对于经营性项目,应分析项目收益率，开

展项目不确定分析，以判断项目承受风险的能力。

2、在企业自己调研项目、市场的基础上，借助外脑,聘请

有资质的咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情

况，测算项目盈利能力，降低项目市场和经营风险。

风险点三：投资政策与法律风险

防控措施：

1、加强政策研判,紧跟国家产业政策和区域发展规划，优

先投资主业相关项目,避免投资负面清单内的项目.

2、加强合同管理,明确合同责任与义务，在宏观经济与产

业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件,避免索赔

和进一步的损失。

3、设置公司负责法务事务部门，聘请专职法