金融行业风险评估与控制体系构建方案.doc

金融行业风险评估与控制体系构建方案

TOC\o1-2\h\u17846第一章风险评估概述 3

79931.1风险评估的定义与意义 3

44761.2风险评估的基本原则 3

25539第二章风险识别 4

167482.1风险识别的方法 4

317162.1.1文献分析法 4

80212.1.2实证分析法 4

53452.1.3专家访谈法 4

192832.1.4流程分析法 4

324262.2风险识别的流程 4

196632.2.1确定风险识别范围 4

95592.2.2收集风险信息 4

83272.2.3分析风险信息 5

306042.2.4确定风险因素 5

214872.2.5制定风险识别计划 5

104672.2.6实施风险识别 5

952.2.7风险识别结果反馈 5

309312.2.8持续改进 5

19692第三章风险评估方法与技术 5

106733.1定性风险评估方法 5

50933.1.1概述 5

288503.1.2专家访谈法 5

289933.1.3德尔菲法 5

120653.1.4故障树分析 6

270173.2定量风险评估方法 6

15753.2.1概述 6

53763.2.2敏感性分析 6

86513.2.3概率分析 6

228063.2.4风险价值（VaR）模型 6

156503.3混合风险评估方法 6

190493.3.1概述 6

124813.3.2模糊综合评价法 6

255723.3.3灰色关联分析法 6

97053.3.4主成分分析法 7

25531第四章风险控制策略 7

71874.1风险规避策略 7

259364.2风险分散策略 7

70994.3风险转移策略 7

182504.4风险接受策略 8

2201第五章风险控制措施 8

100895.1制度控制措施 8

221955.1.1建立健全风险评估制度 8

188985.1.2制定风险管理策略 8

166205.1.3完善内部控制制度 8

122685.1.4建立风险预警机制 8

217445.2技术控制措施 8

7795.2.1引入先进的风险管理技术 8

19745.2.2建立风险监测系统 8

228995.2.3强化信息安全 8

243075.2.4优化业务流程 9

206055.3组织控制措施 9

243645.3.1建立风险管理组织架构 9

33055.3.2培养专业人才 9

110805.3.3强化内部沟通与协作 9

313825.3.4建立激励与约束机制 9

27096第六章风险监测与报告 9

120976.1风险监测的方法 9

259616.1.1定性监测方法 9

122826.1.2定量监测方法 9

185886.1.3混合监测方法 10

59916.2风险报告的编写与提交 10

71356.2.1风险报告的内容 10

192266.2.2风险报告的编写 10

66446.2.3风险报告的提交 10

8311第七章风险管理体系构建 10

229547.1风险管理组织结构 10

56407.1.1组织结构设计原则 10

323797.1.2组织结构设置 11

113107.2风险管理流程 11

283877.2.1风险识别 11

1387.2.2风险评估 11

180977.2.3风险监控 12

106547.2.4风险控制 12

114247.3风险管理信息系统 12

318537.3.1系统架构 12

117717.3.2功能模块 12

297337.3.3系统安全与维护 12

6168第八章风险管理的监督与评价 13

297238.1风险管理的监督机制 13

181558.2风险管理的评价方法 13

7839第九章风险管理的实施与推广 14

227929.1风险管理的实施策略 14

39529.2风险管理的推广与培训 14

31938第十章风险管理体系的持续改进 15

3247510.1风险管理体系的评估与优化 15

2645310.2风险