2023年证券从业资格证考试法律法规考前预测题.docxVIP

-证券从业资格证考试法律法规考前预测题

1、证券发行市场又被称为()。

A、一级市场

B、流通市场

C、二级市场

D、主板市场

正确答案：A

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券方式筹集资金场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖解析行证券市场，又称“二级市场”“次级市场”

2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家关于部门调查期间，能够暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超出()，并依照调查结论作对应处理。

A、六个月

B、1年

C、3年

D、5年

正确答案：A

【解析】《证券经营机构证券自营业务管理方法》第38条要求：证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家关于部门调查期间，能够暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超出六个月，并依照调查结论作对应处理。

3、作为证券发行制度一个，注册制实施()管理标准。

A、公开

B、公平

C、公正

D、统一

正确答案：A

【解析】注册制实施公开管理标准。

4、从币种角度分析，()是国际债券主要风险。

A、利率风险

B、信用风险

C、购置力风险

D、汇率风险

正确答案：D

【解析】汇率风险是国际债券主要风险。

5、我国《企业法》要求，股份有限企业向发起人、法人发行股票应该为()。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

正确答案：C

【解析】我国《企业法》要求，股份有限企业向发起人、法人发行股票应该为记名股票。

6、封闭式基金封闭期通常()。

A、通常在5年以上，通常为或

B、通常在5年以上，通常为

C、通常在l0年以上，通常为

D、通常在以上，通常为

正确答案：A

【解析】封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，通常为或。

7、金融衍生工具产生最基本原因是()。

A、获取超额利润

B、打破金融管制

C、避险

D、放松外汇管制

正确答案：C

【解析】金融衍生工具产生最基本原因是避险。

8、股票内在价值就是股票未来收益()。

A、现值

B、期值

C、均值

D、虚值

正确答案：A

【解析】股票内在价值就是股票未来收益现值。

9、查询申请符合要求条件、材料齐备，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信汇报。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案：C

【解析】查询申请符合要求条件、材料齐备，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信汇报。

10、《中华人民共和国刑法》要求，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量，给予处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节尤其严重，处5年以上以下有期徒刑，并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案：A

【解析】题中行为属于操纵证券市场行为，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十二条要求，犯操纵证券市场罪，情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节尤其严重，处5年以上以下有期徒刑，并处罚金。

11、设置证券企业主要股东净资产应该不低于()人民币。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案：B

【解析】设置证券企业主要股东净资产不低于人民币2亿元。

12、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划经营运作情况，并应该()查对集合资产管理计划资产情况，预防出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定时

正确答案：D

【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划经营运作情况，并应该定时查对集合资产管理计划资产情况，预防出现挪用或者遗失。

13、经过基金销售人员从业考试即()一科，可直接取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A、《证券市场基础知识》

B、《证券投资基金》

C、《证券交易》

D、《证券投资基金销售基础知识》

正确答案：D

【解析】经过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科，可直接取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

14、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将全部资料交复核员实时复核。

A、经办人

B、申请人

C、复核员

D、签章人

正确答案：A

【解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将全部资料交复核员实时复核。

15、在国际债券市场上，不需要官方主管机构同意，也不受货币发行国关于法令管制和约束债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案：A

【解析】这是欧洲债券特点。

16、从事证券、期货投资咨询业务人员