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乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
基金从业考试试题及答案
一、选择题
1.基金销售机构在业务招揽和基金销售活动中，不得向客户所提供
的发行基金的实际资产净值进行保本、保值承诺。
A.正确
B.错误
2.下列不属于私募基金的是？
A.投资限额较高
B.非公开发行
C.投资者数量有限
D.符合整数需求
3.证券交易市场，是指国务院其他部门确定并公布的证券市场，指
证券交易所及其他交易场所。
A.正确
B.错误
4.下列属于公募基金的是？
A.购买私募基金份额要求资产净值
B.不受资金份额限制
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
C.需要基金公司发行公告
D.发行方式不明确
5.私募投资有哪三方指导方法？
A.投资者：公司、银行等机构发售方式
B.账户：公司或者银行开户方式
C.资产：公司、银行等提供资产咨询
二、判断题
1.基金从业人员从事证券市场业务的管理人员，应当具有北京证监
会的基金管理人业务资格。
A.正确
B.错误
2.下列关于基金从业的说法正确的是？
A.基金从业人员应当尽快向自身所在的基金从业机构报告
B.违反基金从业专业人员在业务活动中尊重商业秘密的规定
C.基金从业人员不得透露知情人提供的商业秘密
3.下列基金从业人员不属于基金管理人员的是？
A.基金管理机构的高层管理人员
B.基金托管机构的全职工作人员
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
C.基金销售机构的专责人员
4.以下安全发现没有基金从业人员从事发现属于违规的是？
A.基金从业人员发现基金从业专业人员在业务活动中违反法律、行
政法规的规定
B.基金公司的员工向其开户真实查找信息
C.基金公司招募试卷组织人员编写专业人员组组织出版一套真题
5.在证券投资基金销售业务中，基金从业人员不得向必要信息发布
者泄露利益或“以同等条件”获得利益的公司或交易单位。
A.正确
B.错误
三、简答题
1.请简述基金从业人员应当具备的基本职业道德要求。
答：基金从业人员应当具备诚实、勤勉公道、尊重商业秘密、自律
等基本职业道德要求。在从事基金业务活动时，应当严格遵循法律法
规，坚守职业操守，保护客户合法权益，维护市场秩序，提高自身专
业素养，促进行业健康发展。
2.请解释基金管理人员如何管理基金资产。
答：基金管理人员通过对基金资产的投资组合设计、交易执行、风
险控制和绩效评估等多个环节的管理，实现对基金资产的有效管理。
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
他们需要根据市场情况和基金投资目标，制定合理的投资策略，选择
适当的投资标的，及时进行买卖交易，控制风险，保障基金资产的安
全和增值。
3.请描述基金托管的职责及主要内容。
答：基金托管是基金业务中的独立第三方机构，负责对基金资产的
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