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二零二四年度金融投资顾问服务保证书主要条款与风险提示约定.docxVIP

二零二四年度金融投资顾问服务保证书主要条款与风险提示约定.docx

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二零二四年度金融投资顾问服务保证书主要条款与风险提示约定

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1投资顾问方

1.2投资方

2.服务内容

2.1投资咨询

2.2投资策略制定

2.3投资组合管理

2.4投资风险评估

3.服务期限

3.1服务开始时间

3.2服务结束时间

4.服务费用

4.1费用总额

4.2费用支付方式

4.3费用支付时间

5.信息必威体育官网网址

5.1信息必威体育官网网址范围

5.2信息必威体育官网网址期限

5.3违约责任

6.必威体育官网网址义务

6.1投资顾问必威体育官网网址义务

6.2投资方必威体育官网网址义务

7.必威体育官网网址信息

7.1必威体育官网网址信息定义

7.2必威体育官网网址信息范围

8.风险提示

8.1投资风险概述

8.2具体投资风险提示

8.3风险控制措施

9.投资决策

9.1投资决策权归属

9.2投资决策程序

9.3投资决策变更

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决费用

11.合同解除

11.1合同解除条件

11.2合同解除程序

11.3合同解除后果

12.合同终止

12.1合同终止条件

12.2合同终止程序

12.3合同终止后果

13.合同生效与修改

13.1合同生效时间

13.2合同修改程序

13.3合同修改效力

14.其他约定

14.1适用法律

14.2语言适用

14.3合同份数

第一部分:合同如下:

1.合同双方基本信息

1.1投资顾问方

1.1.1投资顾问名称:___________

1.1.2投资顾问法定代表人:___________

1.1.3投资顾问注册地址:___________

1.1.4投资顾问联系方式:电话___________,邮箱___________

1.2投资方

1.2.1投资方名称:___________

1.2.2投资方法定代表人:___________

1.2.3投资方注册地址:___________

1.2.4投资方联系方式:电话___________,邮箱___________

2.服务内容

2.1投资咨询

2.1.1投资顾问提供宏观经济、行业趋势分析。

2.1.2投资顾问提供具体投资品种的分析报告。

2.2投资策略制定

2.2.1根据投资方的风险承受能力,制定合适的投资策略。

2.2.2定期调整投资策略,以适应市场变化。

2.3投资组合管理

2.3.1根据投资策略,构建投资组合。

2.3.2定期评估投资组合的表现,进行必要的调整。

2.4投资风险评估

2.4.1对投资品种进行风险评估。

2.4.2对投资组合进行风险控制。

3.服务期限

3.1服务开始时间:____年____月____日

3.2服务结束时间:____年____月____日

4.服务费用

4.1费用总额:人民币____元整。

4.2费用支付方式:按月支付,每月____日支付。

4.3费用支付时间:自服务开始之日起,每月支付一次。

5.信息必威体育官网网址

5.1信息必威体育官网网址范围:包括但不限于投资方和投资顾问的财务状况、投资策略、投资组合信息等。

5.2信息必威体育官网网址期限:自合同签订之日起,至合同终止后____年。

5.3违约责任:任何一方违反必威体育官网网址义务,导致信息泄露,应承担相应的法律责任。

6.必威体育官网网址义务

6.1投资顾问必威体育官网网址义务

6.1.1投资顾问应对投资方的信息必威体育官网网址,未经投资方同意,不得向任何第三方泄露。

6.1.2投资顾问在提供服务过程中获取的投资方信息,不得用于其他目的。

6.2投资方必威体育官网网址义务

6.2.1投资方应对投资顾问提供的信息必威体育官网网址,未经投资顾问同意,不得向任何第三方泄露。

6.2.2投资方在提供服务过程中获取的投资顾问信息,不得用于其他目的。

7.必威体育官网网址信息

7.1必威体育官网网址信息定义:指投资方和投资顾问在合同履行过程中知悉的、具有商业价值的信息。

7.2必威体育官网网址信息范围:包括但不限于投资方和投资顾问的财务状况、投资策略、投资组合信息等。

8.风险提示

8.1投资风险概述

8.1.1投资风险是指投资过程中可能出现的损失风险。

8.1.2投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

8.2具体投资风险提示

8.2.1市场风险:投资产品的价格波动可能造成投资损失。

8.2.2信用风险:投资方可能无法按时偿还债务,导致损失。

8.2.3流动性风险:投资产品可能难以在短期内变现,导致流动性不足。

8.3风险控制措施

8.3.1投资顾问将根据市场情况,定期调整投资组合,降低市场风险。

8.3.2投资顾问将对投资方进行信用评估,降低信用风险。

8.3.3投资顾问将确保投资组合的流动性,降低流动性风险。

9.投资决策

9.1投资决策权归属

9.1.1投资决策

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