公司重大风险预警和突发事件应急处理制度.pdfVIP

百学须先立志。——朱熹

XXX有限公司

重大风险预警和突发事件应急处理制度

第一章总则

第一条为加强XXX有限公司（以下简称“公司”）对重大风险和突发事件的管理，

建立预警与应急处理机制，最大限度降低损失，维护公司正常的经营秩序，保护投资者

的合法利益，满足证券监管机构的要求，根据国家相关法律法规和证券监管机构的规

定，制定本制度。

第二条公司对重大风险和突发事件的处理以“切实可行、积极应对”为原则，实

行统一领导、统一组织、分级负责、快速反应、协同应对。

第二章机构设置与职责

第三条公司成立应急处理工作小组，由董事长任组长，总经理任副组长，副总经

理、各部门负责人任组员，负责处理公司及公司所属企业重大风险和突发事件的管理及

处理工作。公司应急处理工作小组主要职责包括：

（一）指导和监督建立重大风险预警和突发事件应急处理系统；

（二）决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统；

（三）拟定重大风险和突发事件处理方案；

（四）组织指挥处理重大风险和突发事件工作；

（五）协调和组织重大风险和突发事件处理过程中的对外宣传报道工作；

（六）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；

（七）其他重大风险预警和突发事件应急处理事项。

第四条根据实际经营管理的需要，公司经总经理办公会研究决定后，可以就某单

项须特别予以关注的重大风险或可能发生的突发事件成立专项工作机构，明确其工作职

责、范围、内容、权限和程序。

第五条公司的全资或控股可以根据实际需要，成立本企业的应急处理工作机构，

并与公司应急处理工作小组建立长效联络机制。

第六条发生重大风险和突发事件时，公司设立的专项工作机构或公司所属企业的

应急处理工作机构受公司应急处理工作小组的领导，在其自身工作职责范围内采取应对

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措施。

第三章重大风险和突发事件分级

第七条重大风险和突发事件是指公司及公司所属企业的正常经营受到影响甚至

无法继续经营，公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性或全国性影响，

有可能导致或转化为严重影响公司股票、债券及其他衍生交易品种市场稳定的事件。

第八条公司将重大风险和突发事件划分为：

（一）特别严重事件:公司全面爆发风险，涉及范围广泛，无法继续经营，导致公

司（包括公司各部门及公司所属企业）财产、人员及投资者利益遭受重大损失，造成区

域性甚至全国性的重大影响；

（二）严重事件:公司爆发大规模风险，涉及范围广泛，无法正常经营或受到重大

影响，导致公司（包括公司各部门及公司所属企业）财产、人员及投资者利益遭受损失，

造成区域性甚至全国性的重大影响；

（三）较重事件:公司发生重大突发风险，正常经营受到影响，导致公司（包括公

司各部门及公司所属企业）财产、人员及投资者利益遭受损失，有可能导致或转化为严

重影响证券市场稳定的重大突发事件；

（四）一般事件:公司发生突发风险，正常经营受到一定影响，可能导致公司（包

括公司各部门及公司所属企业）财产、人员及投资者利益遭受损失。

第四章预警与紧急处理

第九条公司各部门及公司所属企业应对日常工作中发现的有可能导致或转化为

重大风险和突发事件的各类风险信息及时开展跟踪分、析、监测，加强信息报告和预警。

应急处理工作小组负责监督