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老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

内部控制组织职能

根据内部控制体系建设规范要求，建立权力运行制衡机制，通过

建立岗位分工合理、岗位职责明确、报告关系清晰的内部控制组织结

构，明确内部控制管理的决策机构、执行机构、监督机构的职能职责,

保证内部控制管理职责明确、权限清晰,确保内部控制体系有效运行。

（一）内部控制的决策机构

1。主任办公会

主任办公会在风险管理中的职责是：建立本单位领导集体的风险

管理意识和理念；配置必要的资源,确保风险管理体系有效运行；听

取风险评估工作组风险识别、风险分析及应对报告；审批风险评估工

作组工作职责、风险管理制度及管理办法等；审批单位整体风险控制

目标和风险控制计划。

2.风险评估工作小组

组长：主任

副组长：副主任

成员：纪检监察室、财政局,由党群办公室负责牵头。

风险评估工作小组职责:

（1）对单位内部控制体系建设的完整性、合理性、有效性进行

检查和评估。

（2)评估单位存在或潜在的风险状况,提出完善风险管理建议。

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

3）听取单位风险评估报告、监督检查工作报告、会计师事务

所对单位年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告.

组长职责：全面统筹、协调各业务部门积极配合风险评估工作。

副组长职责：负责计划、组织和安排具体评估工作。负责协调各

岗位的风险管理,对初步拟定的工作计划和考核指标开展风险评估和

风险分析。

成员职责:对单位层面和业务层面的经济活动风险进行评估，在

梳理各类经济活动的业务流程、明确业务环节的基础上，系统分析经

济活动风险，确定风险点,据此选择控制方法和措施以有效应对风险。

3.单位负责人

主任应当对本单位内部控制体系的建立健全和有效实施负责,及

时提出修改意见，监督单位内部控制实施工作方案的执行。听取内控

工作领导小组的单位风险评估报告，以此报告和风险评估工作小组召

开会议，提出修改意见，监督单位风险评估与应对措施的执行；审核

内控工作领导小组的岗位职责、风险管理制度及管理办法等。

（二）内部控制的执行机构

1。内部控制领导小组

内部控制领导小组是本单位内部控制的执行机构，作为单位内部

控制工作日常管理机构，内部控制领导小组下设办公室，由管委会办

公室负责人牵头负责。

组长:主任

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

成员：财政局、党群办公室、经发局、建设局、招商局。

内部控制工作领导小组的职责:为单位内部控制建设提供总体指

导，审议内部控制实施工作方案。对各项内部控制制度的拟定进行初

审,编写单位《内部控制手册》年中临时修改草案，起草单位年度内

部控制自我评价报告；定期召开内部控制实施工作协调会,就关键问

题与相关部门进行沟通，解决内部控制建设过程中的重点和难度问

题；对内部控制体系建设工作实施有效管理和监督，合理保证内部控

制体系的有效运行和完善。

牵头部门的职责：制定内部控制实施工作方案与工作范围；组织

开展单位相关人员内控培训;协调相关组织开展内部控制调研与风险

评估；掌握并记录与评估各单位和下属单位的内部控制现状；推进各