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老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

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内幕交易自查报告

篇一：私募管理人自查、整改合规问题清单-20XX.2

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参考-私募管理人自查、整改合规问题清单|pe实务-国

浩天津私募组

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篇二：公司防止内幕交易管理办法

公司防止内幕交易管理办法

第一条根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管

理制度的规定》（证监会公告[20XX]30号）的要求，为落实

内蒙古平庄能源能源股份有限公司(以下简称“公司”或“平

庄能源”)内幕信息知情人登记工作，维护信息披露公开、

公平、公正，防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人

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老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

的不利影响，特制定本办法。

第二条公司董事会对按要求报备证券监管机构的内幕

信息知情人名单等备案文件的真实性、准确性和完整性负责，

董事长为主要责任人。

公司管理层和全体员工应根据要求做好防止内幕交易

管理工作。

公司总经理负责组织防止内幕交易管理工作的开展，董

事会秘书协助做好组织防止内幕交易管理工作的开展并负

责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。监事会对内幕

信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。公司相关部门、

单位应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。信

息披露主管部门是防止内幕交易管理工作的牵头部门，与相

关业务主办部门共同完成防止内幕交易管理工作。

第三条防止内幕交易管理工作包括对内幕信息知情人

的确定、登记、提醒、备案、交易情况自查和行为规范等。

第四条本办法适用于平庄能源及所属分公司、全资子公

司、控股子公司，参股子公司参照执行。分公司、全资子公

司、控股子公司、参股子公司以下统称为子（分）公司。

第二章内幕信息及内幕信息知情人

第五条本办法所称内幕信息指涉及公司的经营、财务、

利润分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对公司证券

及其衍生品种的市场价格有重大影响的未公开披露的信息。

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内幕信息涉及公司的行为、环境及预期变化等，范围包

括：

(一)上市公司收购，包括导致实际控制人或第一大股东

发生变更的权益变动，以及要约收购等；

(二)发行证券，包括非公开发行、配股、增发、可转换

债券；

(三)分立、回购股份；

(四)定期报告、业绩公告、注资、兼并收购等其他中国

证监会和交易所要求的事项。

第六条内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日

起至该信息被依法公开披露之日。下列内幕信息的形成之日

为：

(一)定期报告或业绩公告：

1.年报业绩公告前30日；

2.刊发季度业绩及半年度业绩前30日；

3.业