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其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

HSE管理体系认证审核的策划与准备

HSE管理体系认证审核的策划与准备——引言（1）

审核的策划与准备是HSE管理体系审核必不可少的重要阶

段，认证机构在接受了受审核方的认证申请后，为了保证审核

工作的有效性，必须认真做好审核前的策划和准备工作。事实

证明，审核的策划和准备越充分，就越能保证审核工作的具体

实施。

审核的策划和准备包括：确定审核范围、组成审核组、制

定审核计划、准备审核工作文件等活动。

HSE管理体系认证审核的策划与准备——确定审核范围

（2）

审核范围是指受审核的HSE管理体系所覆盖的活动、产品

和服务的范围。确定审核范围实质上是界定受审核方HSE作出

持续改进及遵守相关法律、法规、标准和其他要求的承诺和

HSE管理体系实施运行的责任范围，它有助于明确审核的内容

和界限。因此，正确合理地界定受审核方的审核范围对认证机

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

构、审核员、受审核方、委托方以及相关方都是极其重要的问

题，也是HSE管理体系认证的重要内容，在认证过程中，从申

请和申请的受理、合同评审、确定审核组的成员和规模、制定

审核计划、实施认证到认证证书的表达无不涉及审核范围。

1．确定审核范围的目的

确定审核范围的目的表现在以下几具方面：

（1）为审核准备和实施审核提供依据。

审核范围决定了审核的内容、场所和工作量，审核组成员

所需的专业范围，规模以及是否需要技术专家。因此，在进行

合同评审时，认证机构应确保有能力对其审核范围进行认证。

审核范围应在初访时进行初步确认，根据确定的审核范围，组

成审核组、编写审核计划和其他审核工作文件。

（2）是认证证书和宣传材料的重要内容。

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

认证机构批准受审核方通过认证时，在认证证书中正确写

明HSE管理体系覆盖的范围，表明注册的范围，只对审核范围

内作出书面保证，受审核方也就遵守认证机构的有关规定，在

证书使用或企业的宣传材料中也能正确宣传，防止误用和滥

用。

（3）是向相关方证明体系符合性的证据。

许多企业不仅注重于自身的HSE管理体系，而且鼓励承包

商建立和实施HSE管理体系，有关的政府机构、银行、保险公

司以及周围的居民也期望并关注企业的HSE管理体系。当企业

向这些相关方出具HSE管理体系认证证书时，相关方可根据审

核范围分析所关心的HSE问题或风险是否在体系认证的范围

内。

2．确定审核范围需考虑的因素

在确定审核范围时，通常考虑下列：

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

（1）受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范

围；

（2）HSE因素及其影响的独立性和关联性；